中银新华中诚信红利价值指数型发起式证券      投资基金托管协议    基金管理东谈主：中银基金管理有限公司    基金托管东谈主：招商银行股份有限公司         二〇二五年四月                                                            目         录   鉴于中银基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限职守公司， 按照联系法律法例的王法具备担任基金管理东谈主的经验和才略，拟召募刊行中银新华中诚信红 利价值指数型发起式证券投资基金；   鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照联系 法律法例的王法具备担任基金托管东谈主的经验和才略；   鉴于中银基金管理有限公司拟担任中银新华中诚信红利价值指数型发起式证券投资基金 的基金管理东谈主，招商银行股份有限公司拟担任中银新华中诚信红利价值指数型发起式证券投 资基金的基金托管东谈主；   为明确中银新华中诚信红利价值指数型发起式证券投资基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主 之间的权力义务关系，特制订本托管协议；   除非另有约定，《中银新华中诚信红利价值指数型发起式证券投资基金基金合同》(以下 简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管协议时应具有相通的含义，若有造反应以基金 合同为准。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的联系安排按照基金合同的王法现实。                        一、基金托管协议当事东谈主 （一）基金管理东谈主（也可称钞票管理东谈主）  称呼：中银基金管理有限公司  住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼  办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 10、11、26、45 楼  邮政编码：200120  法定代表东谈主：章砚  成立时刻：2004 年 8 月 12 日  批准诞渴望关：中国证券监督管理委员会   批准诞生文号：证监基金字200493 号  组织体式：有限职守公司  注册本钱：1 亿元东谈主民币  存续时间：合手续筹谋  筹谋边界：基金召募；基金销售；钞票管理以及中国证监会许可的其它业务。 （二）基金托管东谈主（也可称钞票托管东谈主）  称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)  住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦  办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦  邮政编码：518040  法定代表东谈主：缪建民  成立时刻：1987 年 4 月 8 日  基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号  组织体式：股份有限公司  注册本钱：东谈主民币 252.20 亿元  存续时间：合手续筹谋             二、基金托管协议的依据、主义和原则   （一）缔结托管协议的依据   本协议依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》                                  ”)、                                    《公开召募证 券投资基金运作管理办法》            （以下简称“                 《运作办法》”）                        、《公开召募绽开式证券投资基金流动性 风险管理王法》       （以下简称“《流动性风险管理王法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露管 理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）                    、《公开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数 基金引导》等连络法律法例、基金合同过甚他连络王法制订。   （二）缔结托管协议的主义   缔结本协议的主义是明确基金管理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的督察、投资运作、净 值计较、收益分派、信息败露及相互监督等联系事宜中的权力义务及职责，确保基金财产的安 全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。   （三）缔结托管协议的原则   基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、安分信用、充分保护基金份额合手有东谈主正当权益的 原则，经协商一致，签订本协议。           三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据连络法律法例的王法以及《基金合同》的约定，对基金投资边界、 投资比例、投资限定、关联方交易等进行监督。   本基金的投资边界主要为标的指数成份股和备选成份股（含存托凭据）                                 。此外，为更好地 终了投资标的，本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业板、存托凭据过甚他照章刊行上 市的股票）     、债券（国债、所在政府债、金融债、企业债、公司债、公开垦行的次级债、可转 换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资 券等）   、钞票复旧证券、养殖器用（股指期货、股票期权、国债期货等）、债券回购、银行进款 （包括依期进款、协议进款过甚他银行进款）                    、同行存单、现款钞票以及中国证监会允许基金 投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会的联系王法）                         。   本基金还可根据法律法例参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在现实顺应技艺后，不错 将其纳入投资边界，其投资比例撤职届时有用的法律法例和监管王法。   本基金股票钞票（含存托凭据）占基金钞票的比例不低于 90%，新华中诚信红利价值指数 成份股和备选成份股（含存托凭据）占非现款基金钞票的比例不低于 80%；每个交易日日终在 扣除股指期货、股票期权、国债期货合约需交纳的交易保证金后，应当保合手不低于基金钞票净 值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。   如若法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限定，基金管理东谈主在现实顺应技艺 后，不错扶助上述投资品种的投资比例。   本基金投资组合撤职以下投资限定：   （1）本基金股票钞票（含存托凭据）投资比例不低于基金钞票的 90%，投资于标的指数 成份股过甚备选成份股（含存托凭据）的比例不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需交纳的交易保 证金后，本基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例统统不低于基金资 产净值的 5%。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金钞票净值的 10%，全都按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目王法的比例限定；    （4）本基金管理东谈主管理的一齐基金合手有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10%，完 全按照连络指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目王法的比例限定；    （5）本基金投资于澌灭原始权益东谈主的各类钞票复旧证券的比例，不得逾越基金钞票净值 的 10%；    （6）本基金合手有的一齐钞票复旧证券，其市值不得逾越基金钞票净值的 20%；    （7）本基金合手有的澌灭（指澌灭信用级别）钞票复旧证券的比例，不得逾越该钞票复旧 证券范畴的 10%；    （8）本基金管理东谈主管理的一齐基金投资于澌灭原始权益东谈主的各类钞票复旧证券，不得超 过其各类钞票复旧证券统统范畴的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票复旧证券。基金合手有资 产复旧证券时间，如若其信用品级着落、不再相宜投资轨范，应在评级敷陈发布之日起 3 个月 内赐与一齐卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总钞票，本基金 所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金的基金钞票总值不得逾越基金钞票净值的 140%；    （12）本基金若投资股指期货，在职何交易日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得 逾越基金钞票净值的 10%；在职何交易日日终，合手有的买入国债期货合约和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、钞票复旧证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在 任何交易日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金合手有的股票总市值的 20%；在职 何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一个交易日基金钞票净 值的 20%；基金所合手有的股票市值、买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差计较）应当符 合基金合同对于股票投资比例的连络约定；    （13）本基金若投资国债期货，在职何交易日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得 逾越基金钞票净值的 15%；在职何交易日日终，合手有的买入国债期货合约和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、钞票复旧证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在 任何交易日日终，合手有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金合手有的债券总市值的 30%；本基 金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资 产净值的 30%；基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋 债期货合约价值，统统（轧差计较）应当相宜基金合同对于债券投资比例的连络约定；   （14）本基金若投资股票期权，因未平仓的股票期权合约支付和收取的权力金总和不得超 过基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽股票 期权的，应合手有合约行权所需的全额现款或交易所王法招供的可冲抵期权保证金的现款等价 物；未平仓的股票期权合约面值不得逾越基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘 以合约乘数计较；基金投资股票期权相宜基金合同约定的比例限定（如股票仓位、个股占比等）                                          、 投资标的和风险收益特征；   （15）本基金管理东谈主管理的一齐绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开期的依期绽开 式基金）合手有一家上市公司刊行的可运动股票，不得逾越该上市公司可运动股票的 15%；本基 金管理东谈主管理的一齐投资组合合手有一家上市公司刊行的可运动股票，不得逾越该上市公司可 运动股票的 30%；全都按照连络指数的组成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认 定的特殊投资组合可不受前述比例限定；   （16）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统统不得逾越基金钞票净值的 15%，因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的要素以致基金不相宜前款 所王法比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界保合手一致；   （18）本基金投资存托凭据的比例限定依照境内上市交易的股票现实；   （19）本基金参与转融通证券出借业务，应当盲从以下交易限定： 交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理王法》所述流动性受限证券的边界；   因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的要素以致基 金投资不相宜前述第（19）所王法比例限定的，基金管理东谈主不得新增转融通证券出借业务；   （20）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，合手有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%；   （21）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除第（2）、        （9）、           （16）              、（17）、                   （19）条之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 标的指数成份股扶助、标的指数成份股流动性限定、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的要素致 使基金投资比例不相宜上述王法投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行扶助，但 中国证监会王法的特殊情形除外。法律法例另有王法的，从其王法。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的 连络约定。在上述时间内，本基金的投资边界、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管 东谈主对基金的投资的监督与检验自本基金合同成效之日起起始。   如若法律法例或监管部门对上述投资组合比例限定进行变更的，基金管理东谈主在现实顺应 技艺后，以变更后的王法为准。法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，在现实 顺应技艺后本基金投资不再受联系限定，不需要经过基金份额合手有东谈主大会审议。   （1）承销证券；   （2）违背王法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有王法的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、驾御证券交易价钱过甚他不高洁的证券交易行为；   （7）法律、行政法例或者中国证监会王法破损的其他行为。 与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，撤职基金份额合手有东谈主利益优先原则，防守利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱现实。联系交易必须事前得到 基金托管东谈主的同意，并按联系法律法例赐与败露。紧要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议， 并经过三分之二以上的安稳董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。 变更的，本基金可相应扶助破损步履和投资比例限定王法，不需经基金份额合手有东谈主大会审议。 《基金法》过甚他连络法律法例或监管部门取消上述限定的，现实顺应技艺后，基金不受上述 限定。   （二）基金托管东谈主根据连络法律法例的王法及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主遴聘存 款银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金管理东谈主应根据法律法例的王法及《基金合同》 的约定，详情相宜条件的统统进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以 对基金投资银行进款的交易敌手是否相宜连络王法进行监督。对于不相宜王法的银行进款，基 金托管东谈主不错断绝现实，并申报基金管理东谈主。   本基金投资银行进款应相宜如下王法： 进款期限，根据协议可提前支取的银行进款，不受上述比例限定；投资于具有基金托管东谈主经验 的澌灭生意银行的银行进款、同行存单占基金钞票净值的比例统统不得逾越 20%；投资于不 具有基金托管东谈主经验的澌灭生意银行的银行进款、同行存单占基金钞票净值的比例统统不得 逾越 5%。   连络法律法例或监管部门制定或修改新的依期进款投资计谋，基金管理东谈主现实顺应技艺 后，可相应扶助投资组合限定的王法。 职责、风险抑止要领和监察稽核轨制，切实防守连络风险。基金托管东谈主负责对本基金银行依期 进款业务的监督与核查，审查、复核联系协议、账户贵寓、投资指示、进款证实书等连络文献， 切实现实托管职责。   （1）基金管理东谈主负责抑止信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行 的支付才略等波及到进款银行遴聘方面的风险。因遴聘进款银行不妥酿成基金财产赔本的，由 基金管理东谈主承担职守。   （2）基金管理东谈主负责抑止流动性风险，并承担因抑止不力而酿成的赔本。流动性风险主 要包括基金管理东谈主要求一齐提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行进款不行安闲基金平日结算业务的风险、因一齐提前支取或部分提前支取 而波及的利息赔本影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管理东谈主须加强里面风险抑止轨制的成立。如因基金管理东谈主职工职务步履导致基 金财产受到赔本的，需由基金管理东谈主承担由此酿成的赔本。   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格盲从《基金法》                                     、《运作办 法》等连络法律法例，以及国度连络账户管理、利率管理、支付结算等的各项王法。   （三）基金投资银行进款协议的签订、账户开设与管理、投资指示与资金划付、账目查对、 到期兑付、提前支取   （1）基金管理东谈主应与相宜经验的进款银行总行或其授权分行签订《基金进款业务总体合 作协议》    （以下简称《总体互助协议》                ），详情《进款协议书》的形态范本。                                《总体互助协议》和 《进款协议书》的形态范本由基金托管东谈主与基金管理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据联系法例对《总体互助协议》和《进款协议书》的内容进行复核， 审查进款银行经验等。   （3）基金管理东谈主应在《进款协议书》中明确进款证实书或其他有用进款凭据的办理方式、 邮寄地址、连络东谈主和连络电话，以及进款证实书或其他有用凭据在邮寄过程中遗失后，进款余 额的阐述及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上门 托付进款证实书或其他有用进款凭据的，基金托管东谈主可向进款分支机构的上司行发出进款余 额询证函，进款分支机构过甚上司行应予配合。   （5）基金管理东谈主应在《进款协议书》中王法，基金存放到期或提前兑付的资金应一齐划 转到指定的基金托管账户，并在《进款协议书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的，由 进款银行承担一切职守。   （6）基金管理东谈主应在《进款协议书》中王法，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，基金管理东谈主应实时书面申报进款行，书面申报应加盖基金托管东谈主预留印鉴。进款分 支机构应实时就变更事项向基金管理东谈主、基金托管东谈主出具肃肃书面阐述书。变更申报的投递方 式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东谈主的指定连络东谈主变更，应实时加盖公章书 面申报对方。   （7）基金管理东谈主应在《进款协议书》中王法，因依期进款产生的存单不得被质押或以任 何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金管理东谈主应当依据基金管理东谈主与进款银行签订的《总体 互助协议》     、《进款协议书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构开立 银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主督察和使用。   （1）进款证实书等进款凭据传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理东谈主应在《存 款协议书》中王法，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他有用进款凭据（下称“存 款凭据”）     ，该进款凭据为基金进款阐述或到期支款的有用凭据，且对应每笔进款仅能开具独一 进款凭据。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的司帐主管传真一份进款凭据复印件并与 基金托管东谈主电话阐述收妥后，将进款凭据原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东谈主指定联 系东谈主；若进款银行分支机构代为督察进款凭据的，由进款银行分支机构指定司帐主管传真一份 进款凭据复印件并与基金托管东谈主电话阐述收妥。   （2）进款凭据的遗失补办   进款凭据在邮寄过程中遗失的，由基金管理东谈主向进款银行提议补办苦求，基金管理东谈主应督 促进款银行尽快补办进款凭据，并按以上（1）的方式快递或上门托付至基金托管东谈主，原进款 凭据自动作废。   （3）账目查对   每个使命日，基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金管理东谈主应在《进款协议书》中王法，对于存期逾越 3 个月的依期进款，基金托管东谈主于 每季度向进款银行发起查扣问复，进款银行应按照东谈主行查扣问复的连络时限要求实时回复。基 金管理东谈主有职守督促进款银行实时回复查扣问复。因进款银行未实时回复酿成的资金被挪用、 盗取的职守由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款凭据的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定连络东谈主。   （4）到期兑付   基金管理东谈主提前申报基金托管东谈主通过快递将进款凭据原件寄给进款银行分支机构指定的 司帐主管。进款银行未收到进款凭据原件的，应与基金托管东谈主电话研究。进款到期前基金管理 东谈主与进款银行阐述进款凭据收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，申报基金管理东谈主与存 款银行接洽进款到账时刻及利息补付事宜。基金管理东谈主应将接洽驱散奉告基金托管东谈主，基金托 管东谈主收妥进款本息确当日申报基金管理东谈主。   基金管理东谈主应在《进款协议书》中王法，进款凭据在邮寄过程中遗失的，进款银行应立即 申报基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款凭据复印件上加盖公章并出具联系讲授文献后，与进款 银行指定司帐主管电话阐述后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账户。如 果进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个使命日支付，进款银行需按原协议 约定利率和本体宽限天数支付宽限利息。   如若在进款期限内，由于基金范畴发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因，基 金管理东谈主不错提前支取一齐或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东谈主与进款银行签订的《进款协议书》现实。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主在进行进款投资时有违背连络法律法例的王法及《基金合同》 的约定的步履，应实时以书面体式申报基金管理东谈主在 10 个使命日内校阅。基金管理东谈主对基金 托管东谈主申报的违章事项未能在 10 个使命日内校阅的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。基金托 管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违章步履，应立即敷陈中国证监会，同期申报基金管理东谈主在 10 个 使命日内校阅或断绝结算，若因基金管理东谈主拒不现实酿成基金财产赔本的，联系赔本由基金管 理东谈主承担，基金托管东谈主不承担相应职守。   （四）基金托管东谈主根据连络法律法例的王法及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主参与银 行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律法例 及行业轨范的、经矜重遴聘的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单并约定各交易敌手 所适用的交易结算方式。基金管理东谈主有职守确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托 管东谈主，不然由此酿成的赔本应由基金管理东谈主承担。如基金管理东谈主在基金投资运作之前未向基金 托管东谈主提供银行间债券市集交易敌手名单的，视为基金管理东谈主招供全市集交易敌手。基金管理 东谈主应严格按照交易敌手名单的边界在银行间债券市集遴聘交易敌手。基金托管东谈主监督基金管 理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。在基金存续时间基金管理东谈主 不错扶助交易敌手名单，但应将扶助驱散至少提前一个使命日书面申报基金托管东谈主。新名单确 定时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算，但不得再发 生新的交易。如基金管理东谈主根据市集需要临时扶助银行间债券交易敌手名单及结算方式的，应 向基金托管东谈主证明原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东谈主协商搞定。   基金管理东谈主负责对交易敌手的资信抑止，按银行间债券市集的交易王法进行交易，并负责 搞定因交易敌手不现实合同而酿成的纠纷及赔本。若未践约的交易敌手在基金管理东谈主详情的 时刻内仍未承担误期职守过甚他联系法律职守的，基金管理东谈主不错对相应赔本先行赐与承担， 然后再向联系交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同现实情况进行 监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基金托管 东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇职守。   （五）本基金投资运动受限证券，应盲从连络监管王法。 公司证券刊行注册管理办法》表率的非公开垦行股票、公开垦行股票网下配售部分等在刊行时 明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布紧要音讯或其他原因而临时停牌的证券、 已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等运动受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开垦行证券，且限于由中国证券登记结算有限 职守公司、中央国债登记结算有限职守公司或银行间市集算帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或世界银行间债券市集交易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开垦行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 会批准的连络基金投资运动受限证券的投资有盘算历程、风险抑止轨制。基金投资非公开垦行股 票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不 限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例抑止情况。   基金管理东谈主应至少于初次现实投资指示之前两个使命日将上述贵寓书面发至基金托管东谈主， 保证基金托管东谈主有弥漫的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个使命日内，以书 面或其他两边招供的方式阐述收到上述贵寓。   基金管理东谈主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保春联系风险采纳积极有 效的要领，在合理的时刻内有用搞定基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市集发生剧 烈变动等原因而导致基金现款盘活繁重时，基金管理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付 结算，并承担相应赔本。对本基金因投资运动受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担 相应职守。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时刻等。基金管理东谈主 应保证上述信息的着实、竣工，并应至少于拟现实投资指示前两个使命日将上述信息书面发至 基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥漫的时刻进行审核。   由于基金管理东谈主未实时提供连络证券的具体的必要的信息，以致基金托管东谈主无法审核认 购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担职守。                      、《托管协议》审核基金管理东谈主投资运动受限证 券的步履。如发现基金管理东谈主违背了《基金合同》、                       《托管协议》以过甚他联系法律法例的连络 王法，应实时申报基金管理东谈主，并报告中国证监会，同期采纳合理要领保护基金投资东谈主的利益。 基金托管东谈主有权对基金管理东谈主的违法、违章以及违背《基金合同》、                              《托管协议》的投资指示不 予现实，独立即申报基金管理东谈主校阅，基金管理东谈主不予校阅或已代表基金签署合同不得不现实 时，基金托管东谈主应向中国证监会敷陈。 露所投资非公开垦行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金管理东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，精良评估中期单子投资业务的风险， 本着审慎、勤恳尽职的原则进行中期单子的投资业务，并应相宜法律法例及监管机构的联系规 定。   （七）基金托管东谈主根据连络法律法例的王法及《基金合同》的约定，对基金钞票净值计较、 各类基金份额净值计较、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、联系信息败露、基金宣传 推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或本体投资运作违背法律法例、 《基金合同》和本托管协议的王法，应实时以电话、邮件或书面指示等方式申报基金管理东谈主限 期校阅。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到申报后应及 时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面申报，基金管理东谈主应以书面体式给基金托管东谈主发出 回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，证明违章原因及校阅期限。在上述规依期限 内，基金托管东谈主有权随时对申报县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管 东谈主申报的违章事项未能在限期内校阅的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。   （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管协 议对基金业务现实核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的指示，基金管理东谈主应在王法时刻 内复兴并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基 金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的事项，基金管理东谈主应积极配 合提供联系数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易技艺照旧成效的指示违背法律、行政法例和 其他连络王法，或者违背基金合同约定的，应当立即申报基金管理东谈主实时校阅，由此酿成的损 失由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主在现实其申报义务后，赐与免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违章步履，应实时敷陈中国证监会，同期申报 基金管理东谈主限期校阅。   （十二）基金参与转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当盲从审慎筹谋的原则，配备本事 系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务历程，有用防守和抑止 风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督与复核。               四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主现实托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安 全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主计较 的基金钞票净值和各类基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理算帐交收、联系信息败露和监 督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执 行或无故蔓延现实基金管理东谈主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、 托管协议过甚他连络王法时，应实时以书面体式申报基金托管东谈主限期校阅。基金托管东谈主收到书 面申报后应不才一使命日前实时查对并以书面体式给基金管理东谈主发出回函，证明违章原因及 校阅期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东谈主有权随时对申报县 项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管理东谈主依照法律法例、基金合同和本托管协议对 基金业务现实核查，包括但不限于：对基金管理东谈主发出的书面指示，基金托管东谈主应在王法时刻 内复兴并改正，或就基金管理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供联系贵寓 以供基金管理东谈主核查托管财产的竣工性和着实性。   （四）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违章步履，应实时敷陈中国证监会，同期申报基 金托管东谈主限期校阅，并将校阅驱散敷陈中国证监会。                  五、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 产的竣工与安稳。 基金管理东谈主的高洁指示，不得自交运用、刑事职守、分派基金的任何钞票。不属于基金托管东谈主本体 有用抑止下的钞票及什物证券等在基金托管东谈主督察时间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此 产生的职守。 并申报基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时申报基金管 理东谈主采纳要领进行催收，基金管理东谈主应负责向连络当事东谈主追偿基金财产的赔本，基金托管东谈主应 当提供必要的协助。 产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金钞票（包括但不限于期货保证金账户内的 资金、期货合约等）过甚收益，由于该等机构或该机构会员单元等本协议当事东谈主外第三方的欺 诈、坚决、纰缪或歇业等原因给基金钞票酿成的赔本等不承担职守。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 购基金份额合手有期限相宜《基金法》                、《运作办法》等连络王法后，基金管理东谈主应将属于基金财 产的一齐资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在王法时刻内，基金管理东谈主应 遴聘相宜《中华东谈主民共和国证券法》王法的司帐师事务所进行验资，出具验资敷陈，验资敷陈 需对发起资金提供方过甚合手有份额进行专门证明。出具的验资敷陈由进入验资的 2 名或 2 名 以上中国注册司帐师署名方为有用。 事宜，基金托管东谈主应赐与必要的协助和配合。   （三）基金资金账户的开立和管理                                          ）， 督察基金的银行进款，并根据基金管理东谈主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“中银新华 中诚信红利价值指数型发起式证券投资基金”                    ，预留印鉴为基金托管东谈主印记。 东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业 务除外的行为。   （四）基金证券账户的开立和管理 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务除外的行为。 由基金管理东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职守公司的一级法东谈主算帐使命，基金 管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限职守公 司的王法现实。 交易资金账户另行开立银行托管账户除外的其他银行账户。 投资业务，波及联系账户的开立、使用的，按连络王法开立、使用并管理；若无联系王法，则 基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的王法现实。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职守公司和银行 间市集算帐所股份有限公司的连络王法，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债券 托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 东谈主按照王法开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管理东谈主应以书面形 式将期货公司提供的期货保证金账户的驱动资金密码和市集监控中心的登录用户名及密码告 知基金托管东谈主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金管理东谈主进行，重置后务必实时通 知托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵寓。基金管理东谈主保证 所提供的账户开户材料的着实性和有用性，且在联系贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给基 金托管东谈主。 东谈主协助基金托管东谈主按照连络法律法例和本协议的约定协商后开立。新账户按连络王法使用并 管理。   （七）基金财产投资的连络有价凭据等的督察   基金财产投资的连络什物证券等有价凭据按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察 库，或存入中央国债登记结算有限职守公司、银行间市集算帐所股份有限公司、中国证券登记 结算有限职守公司或单子营业中心的代督察库，什物督察凭据由基金托管东谈主合手有。什物证券等 有价凭据的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放 机构及基金托管东谈主除外机构本体有用抑止的有价凭据不承担督察职守。   （八）与基金财产连络的紧要合同的督察   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金财产连络的紧要合同的原件折柳由基金管理东谈主、基 金托管东谈主督察。除本协议另有王法外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产连络的紧要合同 应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份蓝本的原件。基金管理东谈主应在紧要合同签署 后实时将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个使命日内将蓝本投递基金托管东谈主处。因基金 管理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的恶果，由基金管理东谈主负责。重 大合同的保存期限不低于法律法例王法的最低期限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转移。基金管理东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与基 金管理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。                六、指示的发送、阐述及现实   基金管理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过甚他款项付款指示，基金托 管东谈主现实基金管理东谈主的指示、办理基金名下的资金交易等连络事项。   基金管理东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金管理东谈主发送的电子指示（汲取电子报文传送的电子指示、招商银行托管 +概述做事平台录入的电子指示）               、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东谈主端根据管理东谈主同 意设定的业务王法自动产生的电子指示）                  。纸质指示包括基金管理东谈主给基金托管东谈主传真指示或 原件指示。   （一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金管理东谈主应事前向基金托管东谈主提供书面授权申报书（以下称“授权申报书”）                                     ，指定指示 的被授权东谈主员及被授权印鉴，授权申报书的内容包括被授权东谈主的名单、署名/印记样本、权限 和预留印鉴，以及授权的传真号码、邮箱、电话号码等。授权申报书应加盖基金管理东谈主公司公 章和法定代表东谈主（或授权东谈主）署名/签章，若由授权代表签署，还用附上法定代表东谈主的授权书， 并写明成效时刻，未写明成效时刻的以本协议签署日期或授权申报书的题名日期为成效时刻。 基金管理东谈主应使用传真或其他与基金托管东谈主协商一致的方式向基金托管东谈主发出授权申报书， 同期电话申报基金托管东谈主。授权申报书经基金管理东谈主与基金托管东谈主以电话方式或其他基金管 理东谈主和基金托管东谈主招供的方式阐述后，于授权申报书载明的成效时刻成效或授权申报书的落 款时刻成效。基金管理东谈主在尔后三个使命日内将授权申报书的蓝本送交基金托管东谈主。授权申报 书蓝本内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收到的传真为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主对授权申报书负有躲避义务，其内容不得向授权东谈主、被授权东谈主及 联系操作主谈主员除外的任何东谈主清晰，但法律法例王法或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   投资指示是在管理本基金时，基金管理东谈主向基金托管东谈主发出的交易成交单、交易指示及资 金划拨类指示（以下简称“指示”）                。指示应加盖预留印鉴并由被授权东谈主印记/署名。基金管理 东谈主发给基金托管东谈主的资金划拨类指示应写明款项事由、时刻、金额、出款和收款账户信息等。   （三）指示的发送、阐述及现实的时刻和技艺   基金管理东谈主遴聘以劣等（2）种方式向基金托管东谈主发送指示：   （1）基金管理东谈主通过招商银行托管+概述做事平台录入方式，向基金托管东谈主发送电子划款 指示或投资指示。   招商银行托管+概述做事平台是指基金托管东谈主基于 Internet 会聚，向基金管理东谈主提供的 客户做事软件，终了基金管理东谈主与基金托管东谈主之间指示处理、数据传输、业务查询、贵寓传递 和信息做事等纵贯式处理。   基金管理东谈主和基金托管东谈主另行签订《招商银行“托管+”概述做事平台做事协议》，具体事 宜以《招商银行“托管+”概述做事平台做事协议》的约定为准。   （2）基金管理东谈主通过深证通电子直连对接方式，向基金托管东谈主发送电子划款指示或投资 指示。   基金管理东谈主通过深证通电子直连对接方式发送电子指示的，基金管理东谈主应至少在基金成 立日前一日，通过预留邮箱或加盖预留印鉴的函件奉告基金托管东谈主本基金的钞票代码。   对于基金管理东谈主通过上述（1）、                 （2）方式发送的指示，基金管理东谈主不得否定其效劳。   对于基金管理东谈主通过上述（1）、                 （2）方式发送指示的，在救急情况下，基金管理东谈主不错传 真发送划款指示或者快递、现场交互原件指示。具体操作方式折柳按照以劣等（3）                                     、（4）款指 令发送方式现实。   （3）基金管理东谈主遴聘以传真方式发送指示   对于基金管理东谈主通过预遗留真号码发出的指示，基金管理东谈主不得否定其效劳。   特殊情况下，基金管理东谈主无法使用预遗留真号码发送指示时，可通过非预遗留真号码救急 发送传真指示，基金管理东谈主须通过授权的电话号码申报基金托管东谈主吸收传真指示。如因基金管 理东谈主未申报基金托管东谈主吸收传真指示酿成的赔本，基金托管东谈主不承担职守。上述特殊情况搞定 后，基金管理东谈主应向基金托管东谈主出具预遗留真号码更新申报，并加盖基金管理东谈主在授权申报书 中的预留印鉴。   （4）基金管理东谈主快递寄送或现场交互指示原件的体式传递指示   如需变更指示发送体式，基金管理东谈主须提前向基金托管东谈主提供变更指示发送体式的指示 发送方式变更申报书。   基金管理东谈主向基金托管东谈主发送指示的同期，通过招商银行托管+概述做事平台、预遗留真 号码或预留指示附件发送电子邮箱提供联系合同、交易凭据或其他讲授材料。基金管理东谈主对该 等贵寓的着实性、有用性、竣工性和正当合规性负责。   对于通过招商银行托管+概述做事平台、预遗留真号码或预留电子邮箱发出的指示附件， 基金管理东谈主不得否定其效劳。   对于新股、新债申购等网下公开垦行业务，基金管理东谈主应于网下申购缴款日的 10:00 前将 指示发送给基金托管东谈主。   对于期货收支金业务，基金管理东谈主应于交易日期货收支金截止时刻前 2 小时将期货收支 金指示发送至基金托管东谈主。平日情况下由基金托管东谈主依据基金管理东谈主发出的收支金指示，通过 期货结算银行银期转账系统进行收支金操作。当结算银行银期转账系统出现故障等其他进击 情况时，基金管理东谈主不错使用非银期转账手工收支金。   非银期转账手工收支金，入金由基金托管东谈主依据基金管理东谈主提供的划款指示通过结算银 行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金管理东谈主申报期货公司进行入金操作，出金由基 金管理东谈主申报期货公司出金后，由期货公司依据基金管理东谈主提供的出金指示划往本基金托管 账户。   现实完期货出金或入金的操作后，基金管理东谈主应通过其交易系统或终局系统查询出金划 出情况和入金到账情况。   对于场内业务，初次进行场内交易前基金管理东谈主应与基金托管东谈主阐述已完成交易单元和 鼓动代码确立后方可进行。   对于银行间业务，基金管理东谈主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及联系划款指示发送 至基金托管东谈主。基金管理东谈主应与基金托管东谈主阐述基金托管东谈主已完成文凭和权限确立后方可进 行本基金的银行间交易。对于向基金托管东谈主出具无需银行间成交单授权书的，基金管理东谈主应在 首笔银行间交易时通过预留电话申报基金托管东谈主，如基金管理东谈主未申报基金托管东谈主，导致指示 未现实或现实失败的，基金托管东谈主不承担职守。   对于指定时刻出款的交易指示，基金管理东谈主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东谈主；对于 基金管理东谈主于 15:00 以后发送至基金托管东谈主的指示，基金托管东谈主不保证当日出款，如出款不成 功，基金托管东谈主不承担职守。   基金管理东谈主有义务在发送指示后与基金托管东谈主进行电话阐述，如因基金管理东谈主未申报基 金托管东谈主吸收传真指示酿成的赔本，基金托管东谈主不承担职守。对于依照“授权申报”发出的指 令，基金管理东谈主不得否定其效劳。   基金管理东谈主在发送指示时，应确保出款账户有弥漫的资金余额、文献贵寓都全，并为基金 托管东谈主留出现实指示所必需的时刻，因基金管理东谈主未给予合理必需的时刻导致基金托管东谈主操 作不得胜的，基金托管东谈主不承担职守。   基金托管东谈主阐述收到基金管理东谈主发送的指示后，打发指示进行体式审查，考证指示的要素 （金额、收款账号、收款户名、用途）是否都全，传真指示还应审核印鉴和印记/署名是否和 预留印鉴和签章样本口头一致性相符，传真指示加盖的印鉴和预留印鉴体式上不存在紧要差 异即视为口头一致性审查通过，对于因传真或扫描引起的印记、署名等变形、污蔑，基金托管 东谈主不承担审查义务。基金托管东谈主仅对基金管理东谈主提交的指示按照本协议约定进行口头一致性 审查，不负责审查基金管理东谈主发送指示同期提交的其他文献贵寓的正当性、着实性、竣工性和 有用性，基金管理东谈主应保证上述文献贵寓正当、着实、竣工和有用。如因基金管理东谈主提供的上 述文献不对法、不着实、不竣工或失去效劳而影响基金托管东谈主的审核或给任何第三东谈主带来赔本， 由基金管理东谈主承担职守。   基金托管东谈主审核指示无误后应在规依期限内实时现实。   在指示未现实的前提下，若基金管理东谈主取销指示，基金管理东谈主应在原指示上注明“作废”                                         、 “废”、    “取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东谈主印记/署名后传真给基金托管东谈主，并电话通 知基金托管东谈主。若取销电子指示，基金管理东谈主应通过联系系统取销，系统功能不复旧取销的， 应参照取销传真指示方式取销电子指示。   （四）基金管理东谈主发送空幻指示的情形和处理技艺 能辨识或要素不全导致无法现实等情形。 暂停指示的现实，由基金管理东谈主取销指示或取销后再重新发送指示。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝现实指示的情形和处理技艺   基金托管东谈主发现基金管理东谈主发送的指示有可能违背《基金法》、                              《运作办法》、                                    《基金合同》、 本协议或其他连络法律法例的王法时，应暂缓现实指示，并实时申报基金管理东谈主，基金管理东谈主 收到申报后应实时查对并校阅；如联系交易已成效，则应申报基金管理东谈主在法例规依期限内及 时校阅。对于基金托管东谈主事前难以监督的交易步履，基金托管东谈主在过后现实了对基金管理东谈主的 申报义务后，即视为全都现实了其投资监督职责。对于基金管理东谈主违背《基金法》、                                     《运作办法》、 《基金合同》、本协议或其他连络法律法例的王法酿成基金财产赔本的，由基金管理东谈主承担全 部职守，基金托管东谈主免于承担职守。   （六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示现实的处理方法   对于基金管理东谈主的有用指示和申报，除非违背法律法例、基金合同、托管协议或具有第（四） 项所述空幻，基金托管东谈主不得无故断绝或拖延现实。除因特地或紧要纰缪以致本基金、基金管 理东谈主的利益受到挫伤而负抵偿职守外，基金托管东谈主对现实基金管理东谈主的正当指示对录用财产 酿成的赔本不承担抵偿职守。   （七）更换被授权东谈主员的技艺   基金管理东谈主撤换被授权东谈主员、调动被授权东谈主员的权限、变更或新增吸收传真指示的号码、 预留电话号码、预留邮箱，必须提前至少一个交易日，使用传真方式或其他基金管理东谈主和基金 托管东谈主招供的方式重新向基金托管东谈主发出加盖基金管理东谈主公司公章的授权申报书，同期电话 申报基金托管东谈主。经基金管理东谈主与基金托管东谈主以电话方式或其他基金管理东谈主和基金托管东谈主认 可的方式阐述后，于授权申报书载明的成效时刻成效，同期原授权申报书失效。基金管理东谈主在 尔后三个使命日内将被授权东谈主变更申报的蓝本送交基金托管东谈主。授权申报书蓝本内容与基金 托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收到的传真为准。基金托管东谈主更换吸收基金管理东谈主 指示的东谈主员，应提前申报基金管理东谈主。   （八）指示的督察   指示若以传真体式发出，则蓝本由基金管理东谈主督察，基金托管东谈主督察指示传真件。当两者 不一致时，以基金托管东谈主收到的指示传真件为准。   （九）联系职守   对基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示以致资金未能实时算帐 所酿成的赔本，由基金管理东谈主承担。因基金管理东谈主原因酿成的传输不足时、未能留出弥漫现实 时刻、未能实时与基金托管东谈主进行指示阐述以致资金未能实时算帐或交易失败所酿成的赔本 由基金管理东谈主承担。基金托管东谈主正确现实基金管理东谈主发送的有用指示，基金财产发生赔本的， 基金托管东谈主不承担任何体式的职守。在平日业务受理渠谈和指示王法的时刻内，因基金托管东谈主 原因酿成未能实时或正确现实正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东谈主承诺担相 应的职守，但如际遇不可抗力的情况除外。   基金托管东谈主根据本协议联系王法现实印鉴和签名的口头一致性体式审核职责，如若基金 管理东谈主的指示存在事实上未经授权、诓骗、伪造或未能实时提供授权申报书等情形，基金托管 东谈主不承担因现实连络指示或断绝现实连络指示而给基金管理东谈主或基金钞票或任何第三方带来 的赔本，一齐职守由基金管理东谈主承担，但基金托管东谈主未按合同约定尽体式审核义务现实指示而 酿成赔本的情形除外。                 七、交易及算帐交收安排   （一）遴聘代理证券、期货买卖的证券、期货筹谋机构 和王法旁边基金财产投资权力而承诺担的义务，包括但不限于遴聘经纪商及投资标的等。基金 管理东谈主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券筹谋机构，使用其交易单元动作基金的交易单元。 基金管理东谈主和被选中的证券筹谋机构签订录用协议，基金管理东谈主应提前申报基金托管东谈主，并将 交易单元租用协议及联系文献实时投递基金托管东谈主，确保基金托管东谈主苦求吸收结算数据。基金 管理东谈主应根据连络王法，在基金的中期敷陈和年度敷陈中将所选证券筹谋机构的连络情况、基 金通过该证券筹谋机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等赐与败露，并将该等情 况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面体式申报基金托管东谈主。2、 基金管理东谈主负责遴聘代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货经纪合同，其他事 宜根据法律法例、《基金合同》的联系王法现实，若无明确王法的，可参照连络证券买卖、证 券经纪机构遴聘的王法现实。   （1）基金管理东谈主所遴聘的期货公司负责办理录用钞票的期货交易的算帐交割。   （2）基金管理东谈主应责成其遴聘的期货公司通过深证通向基金托管东谈主及基金管理东谈主发送以 市集监控中心形态败露本基金成交驱散的交易结算敷陈及参照市集监控中心形态制作的败露 本基金期货保证金账户权益情景的交易结算敷陈。经基金托管东谈主同意，可汲取电子邮件的传送 方式动作救急备份方式传输当日交易结算数据。   平日情况下当日交易结算敷陈的发送时刻应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因 而酿成数据蔓延发送的，基金管理东谈主应实时申报基金托管东谈主，并在收复后奉告期货公司立即发 送至基金托管东谈主，并电话阐述数据吸收情景。若期货公司发送的期货数据有误，重新向基金管 理东谈主、基金托管东谈主发送的，基金管理东谈主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即申报基金托 管东谈主，并电话阐述数据吸收情景。   （3）基金管理东谈主应责成其遴聘的期货公司对发送的数据的准确性、竣工性、着实性负责。   由于交易结算敷陈的记录事项出现与本体交易驱散和权益不符酿成本基金估值计较空幻 的，应由基金管理东谈主负责向数据发送方追偿，基金托管东谈主不承担职守。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金财产场内算帐交收及联系风险抑止方面的职责按照附件 《托管银行证券资金结算王法》的要求现实。   （三）基金申购、赎回和调遣业务处理的基本王法 基金管理东谈主打发传递的申购、赎回、调遣绽开式基金的数据着实性和准确性负责。基金托管东谈主 应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 金托管东谈主发送前一绽开日上述连络数据，并保证联系数据的准确、竣工。 发送连络数据，如因各式原因，该系统无法平日发送，两边可协商搞定处理方式。基金管理东谈主 向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按连络王法保存。 行。不然，由基金管理东谈主承担相应的职守。   为安闲申购、赎回、调遣及分成资金汇划的需要，由基金管理东谈主开立资金算帐的专用账户 （以下简称“基金算帐账户”），该账户由登记机构管理。 日期并申报基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时申报基金 管理东谈主采纳要领进行催收，由此酿成基金赔本的，基金管理东谈主应负责向连络当事东谈主追偿基金的 赔本，基金托管东谈主应给予必要的协助与配合。   划付赎回款、调遣转出款时，如基金资金账户有弥漫的资金，基金托管东谈主应按时划付；因 基金资金账户莫得弥漫的资金，导致基金托管东谈主不行按时划付，基金托管东谈主应实时申报基金管 理东谈主，基金托管东谈主不承担职守，职守由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，与投资连络的付款、赎回和分成 资金划拨时，基金管理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的形态、内容、发送、吸收和阐述方式等与投资指示相通。   （四）资金净额结算   基金资金账户与“基金算帐账户”间的资金结算撤职“全额算帐、净额交收”的原则，每 日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来详情资金账户净应收额或净应付额，以此详情 资金交收额，基金托管东谈主应当为基金管理东谈主提供顺应方式，便于基金管理东谈主进行查询和账务管 理。当存在资金账户净应收额时，基金管理东谈主应在交收日 15:00 时之前从基金算帐账户划往基 金资金账户，基金管理东谈主通过基金托管东谈主提供的方式查询驱散；当存在资金账户净应付额时， 基金托管东谈主按照基金管理东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金算帐账户， 基金管理东谈主通过基金托管东谈主提供的方式查询驱散。   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有弥漫的资金，基金托管东谈主应按时划付；因 基金资金账户莫得弥漫的资金，导致基金托管东谈主不行按时划付，基金托管东谈主应实时申报基金管 理东谈主，基金托管东谈主不承担职守；如系基金管理东谈主的原因酿成，职守由基金管理东谈主承担，基金托 管东谈主不承担垫款义务，但应实时申报基金管理东谈主。  （五）基金现款分成 定在中国证监会王法序言上公告。 东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应根据指示实时将分成款划往基金算帐账户。               八、基金钞票净值计较、估值和司帐核算   （一）基金钞票净值的计较、复核与完成的时刻及技艺   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   各类基金份额净值是按照每个估值日闭市后，各类基金份额的基金钞票净值除以当日该 类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主可 以诞生大额赎回情形下的净值精度救急扶助机制。遇特殊情况，为保护基金份额合手有东谈主利益， 基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性扶助基金份额净值计较精度并进行相应公告，无 需召开基金份额合手有东谈主大会审议。国度另有王法的，从其王法。   基金管理东谈主每个估值日计较基金钞票净值及各类基金份额净值，经基金托管东谈主复核无误 后，按王法公告。   基金管理东谈主应每个估值日对基金钞票估值。但基金管理东谈主根据法律法例或本基金合同的 王法暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金钞票估值后，将各类基金份额净值驱懒散 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。 金的基金司帐职守方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金连络的司帐问题，如经联系各方在 对等基础上充分计议后，仍无法达成一请安见的，按照基金管理东谈主对基金净值信息的计较驱散 对外赐与公布。   （二）基金钞票的估值   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值空幻的处理方式   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值空幻。   （四）基金司帐轨制   按国度连络部门王法的司帐轨制现实。   （五）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金合同成效后，应按照两边约定的澌灭记账方法和司帐处 理原则，折柳独随即确立、记录和督察本基金的全套账册，春联系各方各自的账册依期进行核 对，相互监督，以保证基金钞票的安全。   （六）基金财务报表与敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行安稳的复核。查对不符时，应 实时申报基金管理东谈主共同查出原因，进行扶助，直至两边数据全都一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在每月收尾后 5 个使命日内完成月度报表的编制及复核；在 每个季度收尾之日起 15 个使命日内完成基金季度敷陈的编制及复核；在上半年收尾之日起 2 个月日内完成基金中期敷陈的编制及复核；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度敷陈的 编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管 东谈主应共同查明原因，进行扶助，扶助以国度连络王法为准。基金年度敷陈的财务司帐敷陈应当 经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》王法的司帐师事务所审计。基金合同成效不足两个月的， 基金管理东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。   （七）在有需要时，基金管理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据 和编制驱散。               九、基金收益分派 基金管理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。                  十、基金信息败露   （一）躲避义务   基金托管东谈主和基金管理东谈主应按法律法例、基金合同的连络王法进行信息败露，拟公开败露 的信息在公开败露之前应予躲避。除按《基金法》、基金合同、                            《信息败露办法》、                                    《流动性风险 管理王法》过甚他连络王法进行信息败露外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信 息以及从对方赢得的业务信息应予躲避。然则，如下情况不应视为基金管理东谈主或基金托管东谈主违 反躲避义务： 管机构的敕令、决定所作念出的信息败露或公开。   （二）信息败露的内容   基金的信息败露内容主要包括基金招募证明书、基金合同、托管协议、基金居品贵寓摘抄、 基金份额发售公告、基金合同成效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金依期 敷陈（包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈）、临时敷陈、澄澈公告、基金份额 合手有东谈主大会决议、实施侧袋机制时间的信息败露、算帐敷陈、投资股指期货联系公告、投资国 债期货联系公告、投资钞票复旧证券信息败露、投资股票期权信息败露、参与融资和转融通证 券出借业务信息败露、中国证监会王法的其他信息。基金年度敷陈需经相宜《中华东谈主民共和国 证券法》王法的司帐师事务所审计后，方可败露。   基金管理东谈主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募证明书（更新）等文 件中败露股指期货、国债期货交易情况，包括交易计谋、合手仓情况、损益情况、风险贪图等， 并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的交易计谋和交易标的。   基金管理东谈主应在基金年度敷陈及中期敷陈中败露其合手有的钞票复旧证券总和、钞票复旧 证券市值占基金净钞票的比例和敷陈期内统统的钞票复旧证券明细。基金管理东谈主应在基金季 度敷陈中败露其合手有的钞票复旧证券总和、钞票复旧证券市值占基金净钞票的比例和敷陈期 末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票复旧证券明细。   基金管理东谈主应在依期信息败露文献中败露参与股票期权交易的连络情况，包括投资计谋、 合手仓情况、损益情况、风险贪图、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影 响以及是否相宜既定的投资计谋和投资标的。   基金管理东谈主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募证明书（更新）等文献 中败露参与融资及转融通证券出借业务的交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险过甚管理情况等，并就敷陈期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联交易事 项作念详备证明。若法律法例或中国证监会另有王法时，从其王法。   （三）基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息败露中的职责和信息败露技艺   基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息败露过程中应以保护基金份额合手有东谈主利益为宗旨，安分 信用，严守精巧。基金管理东谈主负责办理与基金连络的信息败露事宜，对于根据联系法律法例和 基金合同王法的需要由基金托管东谈主复核的信息败露文献，在经基金托管东谈主复核无误后，由基金 管理东谈主赐与公布。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证其现实按照法定方式和限时败露的 义务。   基金管理东谈主应当在中国证监会王法的时刻内，将应予败露的基金信息通过中国证监会规 定的世界性报刊及王法互联网网站败露。根据法律法例应由基金托管东谈主公开败露的信息，基金 托管东谈主在王法序言公开败露。   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延败露基金联系信息：   （1）基金投资所波及的证券、期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）不可抗力；   （3）发生暂停估值的情形；   （4）法律法例、基金合同或中国证监会王法的情况。   按连络王法须经基金托管东谈主复核的信息败露文献，由基金管理东谈主草拟、并经基金托管东谈主复 核后由基金管理东谈主公告。发生基金合同中王法需要败露的事项时，按基金合同王法公布。   照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例王法将信息 置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合理时刻赢得上述文献的复制 件或复印件。基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容全都一致。                     十一、基金用度 （一）基金托管费的计提方法、计提轨范和支付方式如下：   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。托管费的计较方法如 下：   H＝E×0.10 %÷以前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金 管理东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的时刻，自动在次月月初 5 个工 作日内按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支取，基金管理东谈主无需再出具划款指示， 支付时刻及收款账户信息由基金管理东谈主通过书面体式另行申报基金托管东谈主。若遇法定节 沐日、公放假等，支付日期顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数 据不符，应实时连络基金托管东谈主协商搞定。 （二）基金其他用度按照《基金合同》的约定计提和支付。               十二、基金份额合手有东谈主名册的督察   基金份额合手有东谈主名册至少应包括基金份额合手有东谈主的称呼、证件号码和合手有的基金份额。基 金份额合手有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和督察，基金管理东谈主和基金托 管东谈主应折柳督察基金份额合手有东谈主名册，保存期限不低于法律法例王法的最低期限。如不行妥善 督察，则按联系法律法例承担职守。   在基金托管东谈主要求或编制中期敷陈和年度敷陈前，基金管理东谈主应将连络贵寓送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的着实性、准确性和竣工性。基金管理东谈主和基金托 管东谈主不得将所督察的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从躲避 义务。                十三、基金连络文献档案的保存   （一）档案保存   基金管理东谈主应保存基金财产管理业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵寓。基金托管 东谈主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵寓。基金管理东谈主和基金托管东谈主都 应当按王法的期限督察。保存期限不低于法律法例王法的最低期限。   （二）合同档案的建立 东谈主。   （三）变更与协助   若基金管理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主吸收相应 文献。   （四）基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责竣工保存原始凭据、记账凭据、基金账册、 交易记录和要害合同等，承担躲避义务，保存期限不低于法律法例王法的最低期限。            十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金管理东谈主职责阻隔后，仍应妥善督察基金管理业务贵寓，保证不作念出对基金份额 合手有东谈主的利益酿成挫伤的步履，并与新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主实时办理基金管理业 务的交代手续。基金托管东谈主应给予积极配合，并与新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主查对基金 钞票总值和基金钞票净值。   （二）基金托管东谈主职责阻隔后，仍应妥善督察基金财产和基金托管业务贵寓，保证不作念出 对基金份额合手有东谈主的利益酿成挫伤的步履，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办理 基金财产和基金托管业务的交代手续。基金管理东谈主应给予积极配合，并与新任基金托管东谈主或临 时基金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值。   （三）其他事宜见基金合同的联系约定。                  十五、破损步履  本协议当事东谈主破损从事的步履，包括但不限于：  （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。  （二）基金管理东谈主不公谈地对待其管理的不同基金财产，基金托管东谈主不公谈地对待其托管 的不同基金财产。  （三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额合手有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。  （四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额合手有东谈主违章承诺收益或者承担赔本。  （五）基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和管理过程中任何尚未按法律法例规 定的方式公开败露的信息。  （六）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付款指示，或违 规向基金托管东谈主发出指示。  （七）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不安稳，其高等管理东谈主员和其他从业东谈主 员相互兼职。  （八）基金托管东谈主暗自动用或刑事职守基金财产，根据基金管理东谈主的正当指示、基金合同或托 管协议的王法进行刑事职守的除外。  （九）法律法例和基金合同破损的其他步履，以及依照法律、行政法例连络王法，由中国 证监会王法破损基金管理东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。          十六、托管协议的变更、阻隔与基金财产的算帐  （一）托管协议的变更技艺  本协议两边当事东谈主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基 金合同的王法有任何突破。  （二）基金托管协议阻隔的情形 月内无其他顺应的托管机构相接其原有权力义务； 月内无其他顺应的基金管理公司相接其原有权力义务；  （三）基金财产的算帐  基金管理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。                  十七、误期职守   （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主不现实本协议或现实本协议不相宜约定的，应当承担误期 职守。   （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主在现实各自职责的过程中，违背《基金法》等法律法例、 《基金合同》和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额合手有东谈主酿成挫伤的，应当折柳对各 自的步履照章承担抵偿职守；因共同步履给基金财产或者基金份额合手有东谈主酿成挫伤的，应当根 据各自的纰缪进度对由此酿成的平直赔本折柳承担相应的职守。   （三）一方当事东谈主误期，给另一方当事东谈主或基金财产酿成赔本的，应就平直赔本进行抵偿， 另一方当事东谈主有权力及义务代表基金向误期方追偿。然则如发生下列情况，当事东谈主免责： 动作而酿成的赔本等； 赔本等； 通信故障、电力故障、计较机病毒挫折过甚它不测事故，所导致的赔本等。   （四）一方当事东谈主误期，另一方当事东谈主在职责边界内有义务实时采纳必要的要领，力争防 止赔本的扩大。非误期方当事东谈主在职责边界内有义务实时采纳必要的要领，防守赔本的扩大。 莫得采纳顺应要领以致赔本进一步扩大的，不得就扩大的赔本要求抵偿。非误期方因防守赔本 扩大而支拨的合理用度由误期方承担。   （五）误期步履虽已发生，但本托管协议大约络续现实的，在最大限定地保护基金份额合手 有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当络续现实本协议。若基金管理东谈主或基金托管 东谈主因现实本协议而被告状，另一方应提供合理的必要复旧。   （六）由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可抑止的要素导致业务出现差错，基金管理东谈主和基 金托管东谈主固然照旧采纳必要、顺应、合理的要领进行检验，然则未能发现空幻的，由此酿成基 金财产或投资东谈主赔本，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职守。然则基金管理东谈主和基金托管东谈主 应积极采纳必要的要领减弱或摒除由此酿成的影响。                 十八、争议搞定方式   两边当事东谈主同意，因本协议而产生的或与本协议连络的一切争议，如经友好协商或者联合 未能搞定的，任何一方均应当将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会（上海海外仲裁中心）， 按照上海海外经济贸易仲裁委员会（上海海外仲裁中心）届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁 地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对两边当事东谈主均有料理力。除非仲裁裁决另有王法，仲裁 费、讼师费由败诉方承担。   争议处理时间，基金管理东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，络续诚恳、勤恳、尽职地履 行基金合同王法的义务，珍惜基金份额合手有东谈主的正当权益。   本协议受中国法律（为本协议之主义，不包括香港尽头行政区、澳门尽头行政区和台湾地 区法律）统领并从其解释。                十九、托管协议的效劳  两边对托管协议的效劳约定如下：  （一）基金管理东谈主在向中国证监会苦求基金召募注册时提交的托管协议草案，应经托管协 议当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或签章，协议当事东谈主两边根据中国证 监会的意见修改并肃肃签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为肃肃文本。  （二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同成效之日起成效。托管协议的有 效期自其成效之日起至基金财产算帐驱散报中国证监会备案并公告之日止。  （三）托管协议自成效之日起对托管协议当事东谈主具有同等的法律料理力。  （四）本协议一式三份，协议两边各合手一份，由基金管理东谈主根据需要上报监管机构一份， 每份具有同等法律效劳。                 二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额合手有东谈主的基金份额时，基金管理东谈主应赐与配合，承 担司法协助义务。  除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当事 东谈主依据基金合同、连络法律法例等王法协商办理。  本协议附件组成本协议不可分割的组成部分。             二十一、托管协议的签订 本协议两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日                附件：托管银行证券资金结算协议   为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，有用防守结算风险，表率结算步履，进一 步明确钞票托管东谈主与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中的职守，根据《中华东谈主民共和 国民法典》     《中华东谈主民共和国证券法》                《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                               《证券登记结算管理 办法》   《中国证券登记结算有限职守公司结算王法》                      《中国证券登记结算有限职守公司结算备付 金管理办法》《债券质押式回购交易结算风险抑止引导》等连络王法，以及证券交易所或其他 世界性证券交易神色及证券登记结算机构联系业务王法，钞票管理东谈主及钞票托管东谈主就参与中 国证券登记结算有限职守公司（以下简称“中国结算”）多边净额结算业务联系事宜约定如下：   第一条 钞票托管东谈主，系经国度金融监督管理总局、中国证监会过甚他连络金融监管部门 核准具备证券投资基金、保障钞票、企业年金基金、钞票管理筹谋，以过甚他与中国结算办理 结算业务联系的托管业务经验的生意银行；钞票管理东谈主，系经国度金融监督管理总局、中国证 监会过甚他连络金融监管部门批准诞生的证券期货筹谋机构、保障公司、保障钞票管理公司等 投资管理机构。   第二条   钞票管理东谈主管理并由钞票托管东谈主托管的钞票在证券交易所或其他世界性证券交 易神色达成的相宜多边净额结算要求的证券及回购交易，采纳托管东谈主结算模式的（包括证券投 资基金、钞票管理筹谋、企业年金等），应由钞票托管东谈主与中国结算办理证券资金结算业务； 钞票托管东谈主负责动作结算参与东谈主参与中国结算多边净额结算业务，钞票管理东谈主应当按照钞票 托管东谈主提供的算帐驱散，按时现实交收义务，并承担对钞票托管东谈主的最终交收职守，不得以资 产录用东谈主/受托东谈主误期为由而断绝承担交收职守。   第三条   钞票管理东谈主同意盲从中国结算制定的业务王法，细察并配合落实中国结算制定 的各项业务王法。在不违背中国结算业务王法的前提下，以本协议约定为准。   第四条 多边净额结算方式下，证券和资金结算实行分级结算原则。钞票托管东谈主负责办理 与中国结算之间证券和资金的一级算帐交收；同期负责办理与钞票管理东谈主管理钞票之间证券 和资金的二级算帐交收。钞票托管东谈主与钞票管理东谈主管理钞票之间的证券划付，录用中国结算代 为办理。   第五条 钞票托管东谈主依据交易算帐日（T 日）算帐驱散，按照中国结算联系业务王法，与 中国结算完成最终不可取销的证券和资金交收处理；同期在王法时限内，与钞票管理东谈主管理资 产完成不可取销的证券和资金交收处理。   第六条 钞票管理东谈主管理钞票交收误期应撤职谁纰缪谁抵偿的原则。   (一)因钞票管理东谈主原因导致的交收误期本体赔本，由钞票管理东谈主承担。   (二)因钞票托管东谈主原因导致的交收误期本体赔本，由钞票托管东谈主承担。   (三)由第三方纰缪导致的交收误期赔本，按照最猛进度保护钞票管理东谈主管理钞票合手有东谈主合 法权益的原则，由两边协商处理，由钞票管理东谈主承担最终交收职守，并负责向第三方追偿，资 产托管东谈主应提供协助。   第七条   钞票托管东谈主按照中国结算的王法，以钞票托管东谈主自己口头向中国结算苦求开立 联系结算备付金账户、证券交收账户，以及按照中国结算联系业务王法应开立的其他结算账户， 用于办理钞票托管东谈主所托管钞票管理东谈主管理钞票在证券交易所或其他世界性证券交易神色的 证券交易及非交易波及的资金和证券交收业务。   第八条   根据中国结算业务王法，钞票托管东谈主照章向钞票管理东谈主管理钞票收取存入中国 结算的最低结算备付金及结算保证金等担保资金，该类资金的收取金额过甚额度扶助按照中 国结算业务王法，以及钞票托管东谈主和钞票管理东谈主的其他书面协议或约定（如有）现实，于中国 结算王法的扶助日进行扶助。钞票托管东谈主有权根据中国结算王法遴聘最低结算备付金比例计 收方式（固定备付金比例/互异化备付金比例）                     。钞票托管东谈主变更最低结算备付金比例计收方式 的，应于变更前实时申报钞票管理东谈主，毋庸征得钞票管理东谈主书面同意。   如汲取互异化备付金比例计收方式，钞票托管东谈主应于每月第三个交易日前将钞票管理东谈主 管理钞票适用的最低结算备付金扶助比例申报钞票管理东谈主，毋庸征得钞票管理东谈主书面同意。   若钞票管理东谈主管理钞票结算备付金账户余额低于扶助后展望算的其最低结算备付金名额 的，钞票管理东谈主应于最近扶助日按照本协议第十四公约定时点补足款项。未按第十四公约定补 足的，钞票托管东谈主有权将其视为钞票管理东谈主的业务不良记录登记在案并向中国结算报送，监管 部门另有要求的除外，并按照本协议第十八条资金交收误期联系条目进行处置。   第九条   钞票托管东谈主收到中国结算按照与结算银行约定利率计付的结算备付金（含最低 备付金）、结算保证金等资金利息后，于收息当日或其他约定日期（含孳息）将属于钞票管理 东谈主的部分向钞票管理东谈主管理钞票支付。   第十条 钞票托管东谈主于交易算帐日（T 日），根据中国结算按照证券交易成交驱散计较的 资金算帐数据和证券算帐数据以及非交易算帐数据，折柳用以计较钞票管理东谈主管理钞票资金 和证券的应收或应付净额，形成钞票管理东谈主管理钞票当日交易算帐驱散。   第十一条 钞票托管东谈主完成托管钞票交易预算帐后，对于交收日钞票管理东谈主管理钞票可能 发生透支的情况，应实时与钞票管理东谈主交流或以约定方式奉告钞票管理东谈主。钞票托管东谈主于交收 日（T+1 日）根据证券交易所或中国结算数据计较的钞票管理东谈主 T 日交易算帐驱散，完成钞票 管理东谈主管理钞票资金和证券的交收。   第十二条 钞票管理东谈主对钞票托管东谈主提供的算帐数据存有异议，应实时与钞票托管东谈主交流， 但钞票管理东谈主不得因此断绝现实或蔓延现实交收义务。经两边核实，确属钞票托管东谈主算帐差错 的，钞票托管东谈主应赐与更正并承担钞票管理东谈主管理钞票的本体赔本；若经核实，确属中国结算 算帐差错的，钞票管理东谈主应配合伙产托管东谈主与中国结算交流。若因钞票管理东谈主在托管交易单元 上进行非托管钞票交易、指定交易单元空幻等原因，以致钞票托管东谈主吸收算帐数据不竣工不正 确，酿成算帐差错的，钞票管理东谈主应优先完成资金交收，并由钞票管理东谈主承担托管钞票、钞票 托管东谈主本体赔本。   第十三条 为确保钞票托管东谈主与中国结算的平日交收，不影响钞票托管东谈主统统托管钞票的 平日运作，交易日（T 日）日终钞票管理东谈主应保证其管理的各托管钞票资金账户有弥漫的资金 可按时完成 T+1 日的资金交收。   第十四条 若因钞票管理东谈主管理钞票资金账户 T 日无法安闲 T+1 日交收要求时，钞票管理 东谈主应按照《托管协议》中约定的时点补足金额，未有约定的或晚于如下时点的，应按如下时点 折柳补足相应市集应付金额：对于钞票托管东谈主汲取固定比例最低备付金计收方式的，钞票管理 东谈主应于 T+1 日 11:00 前补足金额。对于钞票托管东谈主汲取互异化最低备付金比例计收方式的，资 产管理东谈主应最晚于 T+1 日 8：30 前补足金额，确保钞票托管东谈主实时完成算帐交收。钞票管理 东谈主未按约定时限补足透支金额，导致汲取互异化最低结算备付金比例计收方式的钞票托管东谈主 的最低结算备付金比例增多的，钞票托管东谈主有权依据影响大小扶助联系钞票管理东谈主管理钞票 的最低结算备付金，并于变更前实时申报钞票管理东谈主并无需征得钞票管理东谈主的同意。   第十五条 钞票管理东谈主可通过“托管+”系统查询托管钞票“可售交收锁定”打标情况、担 保品提交驱散、       “可售交收锁定”证券转为“待处置交收锁定”证券驱散等信息。钞票托管东谈主 可依据钞票管理东谈主苦求为钞票管理东谈主向中国结算苦求证券加设符号信息的联系明细数据。   第十六条 钞票管理东谈主应充分深化以下结算王法，并招供由此可能对钞票管理东谈主管理钞票 产生的影响：     （一）根据中国结算业务王法，当 T 日日终钞票托管东谈主动作资金净应付结算参与东谈主 发生应付资金核验不足额情形时，钞票托管东谈主不错向中国结算申报钞票管理东谈主应收证券动作 中国结算加设“可售交收锁定”符号的证券，T+1 日钞票托管东谈主不错向中国结算申报钞票管理 东谈主的已加设“可售交收锁定”符号证券转为“待处置交收锁定”证券，具体历程见本协议第十 八条第（二）款；   钞票托管东谈主有权在沟通资金金额、账户可用余额、资金核验情况等多方面要素后，决定向 中国结算申报优先或免除符号指示。   （二）钞票管理东谈主已知的 T+1 日无力补足超买资金时，应实时申报钞票托管东谈主。钞票管 理东谈主确有需要开展可能 T＋1 日白昼需使用无符号证券的业务的（如 T 日买入的证券筹谋用于 T+1 日开展汲取实时逐笔全额非担保结算方式即 RTGS 的交易）                                 ，可于 T 日 15：00 前向钞票 托管东谈主发送免除符号指示，并按照免除符号指示证券上一日收盘价的 120%提交现款担保至资 产托管东谈主指定账户（该账户原则上为备付金账户）                      ，钞票托管东谈主应在现款担保额度边界内于中 国结算王法的截止时点前向中国结算申报免除符号指示。若钞票管理东谈主申报免除符号指示后， T+1 日该证券并未本体开展 RTGS 等 T＋1 日白昼需使用无符号证券业务，钞票托管东谈主后续有 权断绝向中国结算申报钞票管理东谈主的免除符号指示。钞票托管东谈主不向钞票管理东谈主承诺优先标 识或免除符号指示申报驱散有用。   （三）钞票托管东谈主动作结算参与东谈主对中国结算发生资金交收误期的，钞票管理东谈主管理钞票 的联系证券账户所涉“可售交收锁定”证券可能被按照市值由大到小规矩遴聘证券账户，所选 证券账户内的一齐“可售交收锁定”证券将被转为“待处置交收锁定”证券，直至足以弥补资 产托管东谈主对中国结算的交收误期金额；中国结算有权处置已加设“待处置交收锁定”符号的证 券并优先受偿。   第十七条 钞票管理东谈主某管理钞票发生证券交收误期的，钞票托管东谈主有权暂不托付该管理 钞票误期交收证券对应的价款。中国结算通过冲抵、卖空扣款、蔓延托付、强制补购、临时借 券或现款结算等机制进行误期处置时，钞票管理东谈主应赐与配合。钞票托管东谈主按中国结算连络违 约金的轨范向钞票管理东谈主收取误期金及资金成本利息。钞票管理东谈主须 T+1 日内补足误期交收 的联系证券过甚权益，钞票管理东谈主未能补足的所产生的一齐赔本由钞票管理东谈主承担，收益归托 管钞票统统。   第十八条 钞票管理东谈主应积极采纳各项要领现实资金交收义务，包括并不限于汲取自有或 其他正当合规着手资金实时补足待交收金额。如因钞票管理东谈主原因酿成钞票管理东谈主管理钞票、 钞票托管东谈主本体赔本，由钞票管理东谈主承担。钞票管理东谈主未实时补足资金的，钞票托管东谈主有权直 接扣划误期资金账户及钞票管理东谈主的其他资金结算账户（托管户除外）的资金，以及按照本协 议第二十三条联系条目对钞票管理东谈主实施风险管理要领。钞票管理东谈主未按约定时点补足透支 金额，组成资金交收误期，钞票托管东谈主照章按以下方式处理，且钞票管理东谈主应赐与配合：   （一）未酿成钞票托管东谈主对中国结算误期的：   钞票管理东谈主深化并同意，钞票托管东谈主有权向中国结算申报将钞票管理东谈主管理钞票对应证 券账户内格外于透支金额价值（按照前一交易日的收盘价计较或两边招供的第三方估值基准 做事机构提供的估值价钱孰高计较）120%的净买入证券或已提交至中国结算质押品督察库的 回购质押券划转至钞票托管东谈主的证券处置账户，并不错依据连络王法进行处置，申报划转的证 券品种、数目不错由钞票托管东谈主详情。中国结算根据钞票托管东谈主申报的证券品种、数目办理划 转。钞票管理东谈主亦可按上述王法向钞票托管东谈主指定交收担保物，钞票托管东谈主不错沟通钞票管理 东谈主意见后进行申报。钞票托管东谈主纰缪导致钞票管理东谈主管理钞票正当权益受到挫伤的，钞票管理 东谈主不错向钞票托管东谈主见地权力，并由钞票托管东谈主承担对钞票管理东谈主管理钞票酿成的本体赔本。   钞票管理东谈主应向钞票托管东谈主出具其同意中国结算协助钞票托管东谈主划转其证券账户内相应 证券的书面文献。钞票管理东谈主出具上述书面文献的，视为已取得钞票录用东谈主的同意。如钞票管 理东谈主不配合出具上述同意或阐述的书面文献的，钞票托管东谈主仍有权按本条的约定办理。   钞票管理东谈主应于 T+2 日前向托管账户补足相应资金，包括交收误期金额和利息、误期金 （若有）及联系用度。钞票托管东谈主阐述钞票管理东谈主按时足额补足一齐应付资金后，应实时向中 国结算苦求将交收担保物划回钞票管理东谈主证券账户。若钞票管理东谈主未能于 T+2 日补足相应资 金，T+3 日起钞票管理东谈主应配合伙产托管东谈主对划转证券赐与处置。如钞票管理东谈主不配合，钞票 托管东谈主可照章自行对划转证券进行处置，但须实时申报钞票管理东谈主，钞票托管东谈主该等处置对资 产管理东谈主托管钞票和钞票管理东谈主酿成赔本的，由钞票管理东谈主承担一齐职守，钞票托管东谈主不承担 任何职守。处置所得在扣除处置用度后，应领先用于完成交收及退回钞票管理东谈主的误期职守， 有剩余的，将由钞票托管东谈主返还钞票管理东谈主。如上述资金仍不足以完成交收时，钞票托管东谈主有 权对钞票管理东谈主络续追偿。钞票管理东谈主或其管理的钞票出资东谈主不得以钞票托管东谈主处置该钞票 时未能作念出最好遴聘为原理向钞票托管东谈主见地权益，亦不得以钞票托管东谈主处置该钞票时未经 钞票管理东谈主同意为原理断绝承担交易驱散或向钞票托管东谈主见地权益。   （二）酿成钞票托管东谈主对中国结算误期的：   钞票管理东谈主 T+1 日无法足额现实资金交收时，应于 T+1 日下昼 14：00 之前向钞票托管东谈主 书面申报可足额弥补 T+1 日日终资金交收误期金额的待处置证券，钞票托管东谈主应实时向中国 结算完成申报。   如钞票管理东谈主管理钞票当日不波及可售交收锁定证券的，应按前述（一）条目指定交收担 保物。若钞票管理东谈主未按时申报待处置证券和交收担保物，钞票托管东谈主有权在钞票管理东谈主该违 约钞票证券边界内自行详情和申报待处置证券及交收担保物，并申报钞票管理东谈主。若因钞票管 理东谈主无法提交足额的待处置证券和交收担保物、未按时申报或申报空幻而酿成钞票托管东谈主对 中国结算发生资金交收误期，进而导致中国结算采纳交收误期处理要领而产生的钞票托管东谈主 一齐本体赔本，由钞票管理东谈主承担。   钞票管理东谈主于 T+2 日向钞票托管东谈主补足相应资金的，包括交收误期金额和利息、误期金 （若有）及联系用度，钞票托管东谈主在中国结算王法时刻前向中国结算补足上述资金，中国结算 将相应证券账户中证券的“待处置交收锁定”符号废除。   T+3 日起，如钞票托管东谈主动作结算参与东谈主仍未能向中国结算补足相应资金的，中国结算将 处置待处置证券过甚权益，钞票管理东谈主须深化并配合。中国结算处置后，资金仍有不足导致中 国结算向钞票托管东谈主追索的，钞票托管东谈主有权要求钞票管理东谈主立即支付交收误期金额和利息、 误期金（若有）及联系用度等。若钞票管理东谈主未支付导致钞票托管东谈主垫付的，钞票托管东谈主将继 续向钞票管理东谈主追索，并要求钞票管理东谈主进一步承担抵偿职守。   第十九条 钞票管理东谈主应根据《债券质押式回购交易结算风险抑止引导》内容建立健全内 部风险抑止机制，并蚁合自己风险承受才略，对融资回购范畴、融资回购范畴增长率、回购融 资欠债率、轨范券使用率、低信用品级质押券入库占比、单一刊行东谈主质押券入库鸠合度、流动 秉性况、欠库次数等风险要素进行检测并抑止，并建立压力测试机制。钞票管理东谈主过甚管理资 产不得平直或通过其他利益联系方，为刊行东谈主使用我方刊行的信用类债券开展融资回购交易 提供便利；同期应密切关爱中国结算和证券交易所或其他世界性证券交易神色发布的联系信 息，实时作念好打发安排，严格防守融资回购交易发生欠库和资金交收误期风险。   第二十条 钞票管理东谈主应积极配合伙产托管东谈主完成《债券质押式回购交易结算风险抑止指 引》项下要求钞票托管东谈主对钞票管理东谈主进行的依期概述评估及采纳的其他风险抑止要领要求； 积极配合伙产托管东谈主现实法律法例、监管机构、登记结算机构等有权机构对钞票托管东谈主的履职 要求，如因钞票管理东谈主未赐与配合的，承诺担由此给钞票托管东谈主酿成的一齐本体赔本。两边应 建立日常交流机制，钞票托管东谈主向钞票管理东谈主发送违章指示或转发中国结算违章指示时，钞票 管理东谈主应第一时刻配合伙产托管东谈主对违章情况进行处理，并向钞票托管东谈主反应违章处理敷陈。   第二十一条 为防守钞票管理东谈主管理钞票参与交易所质押式回购类业务带来的资金交收 风险，两边应盲从以下约定：   （一）钞票管理东谈主应主动加强质押券管理，对于可能发生欠库的居品应实时主动进行补券 或提交现款担保品。钞票托管东谈主发现钞票管理东谈主有可能发生欠库的，钞票托管东谈主应申报钞票管 理东谈主补券；若钞票管理东谈主无法进行补券，需要提交现款担保品的，应当在 T+1 日 11 点前，按 照钞票托管东谈主要求发送现款担保品划款指示。钞票管理东谈主有义务配合补券、提交现款担保品并 根据申报要求反应钞票托管东谈主联系信息。   （二）若钞票管理东谈主未按要求完成补券，酿成欠库的，钞票管理东谈主应实时弥补回购欠库扣 款金额，并补充提交质押券或压缩融资范畴，若出现伙同欠库，钞票管理东谈主应根据《中国证券 登记结算有限职守公司上海/深圳分公司结算账户管理及资金结算业务指南》联系王法，托付 回购欠库扣款金额和欠库误期金，现实资金交收义务。   第二十二条 钞票管理东谈主应积极采纳各项要领现实回购交易资金交收义务，包括并不限于： 汲取自有或其他资金实时补足待交收金额。若因钞票管理东谈主原因发生资金交收误期，钞票托管 东谈主有权对误期资金账户及钞票管理东谈主的其他资金结算账户（托管户除外）实施见款即扣等方式， 以及按照本协议第二十三条联系条目对钞票管理东谈主实施风险管理要领。钞票管理东谈主深化并确 认，钞票管理东谈主管理钞票中提交入库的债券将动作钞票托管东谈主联系结算备付金账户偿还融资 回购到期购回款的质押券，若钞票管理东谈主债券回购交收误期，钞票托管东谈主有权依照中国结算相 关王法进行处理。具体处理方式如下：   （一）如发生资金交收误期风险，钞票管理东谈主招供并同意以下事项：   钞票管理东谈主或其管理的钞票应在融资回购业务应付资金交收误期后的第一个交易日 12︰ 约金的，钞票管理东谈主应向钞票托管东谈主具体指定误期钞票证券账户中足额可供处置的质押券明 细（质押券种类、数目和处置规矩）                ；钞票托管东谈主有权按照中国证监会、交易所、中国结算等 机构制定的连络王法，要求钞票管理东谈主处置该误期钞票。若钞票管理东谈主未实时处置该误期钞票， 钞票托管东谈主有权向中国结算苦求将钞票管理东谈主误期钞票证券账户中的钞票划转至钞票托管东谈主 专用证券退回账户。钞票管理东谈主或其管理的钞票出资东谈主不得以钞票托管东谈主处置该钞票时未能 作念出最好遴聘为原理向钞票托管东谈主见地权益，亦不得以钞票托管东谈主处置该钞票时未经钞票管 理东谈主同意为原理断绝承担交易驱散或向钞票托管东谈主见地权益。   （二）钞票管理东谈主管理的误期钞票中，可供刑事职守的质押券刑事职守所得不足以弥补其联系未支 付融资回购业务应付资金、利息、误期金及刑事职守质押券产生的一齐用度等款项时，钞票托管东谈主 有权对该钞票证券账户内的其他证券采纳冻结或划转等要领络续追索。在冻结或划转证券后 的两个交易日内，如若钞票管理东谈主或其管理的误期钞票补足上述不足款项，钞票托管东谈主将返还 冻结或扣取的证券，不然，从第三个交易日起，钞票托管东谈主有权变卖冻结或扣取的证券，以抵 补前款所述款项。由此酿成的本体赔本由钞票管理东谈主承担。   第二十三条 钞票托管东谈主根据自己的风险抑止管理要求，有权基于钞票管理东谈主以下风险特 征对钞票管理东谈主采纳互异化的风险管理要领：   （一）伙同 5 个交易日出现融资欠债率超 80%（利率类债券入库占比逾越 80%的，该比 例可放宽至 90%）          ；      （二）伙同 5 个交易日出现 AA+级、AA 级信用债入库鸠合度占比逾越 10%；      （三）伙同 5 个交易日出现单一刊行东谈主信用类债券入库担保鸠合度超标，即：对于上月日 均回购未到期范畴小于 2 亿元的，单一刊行东谈主信用类债券入库担保鸠合度高于 50%；对于上 月日均回购未到期范畴大于 2 亿元（含 2 亿元）的，单一刊行东谈主信用类债券入库担保鸠合度高 于 30%；      （四）一个当然月内出现 1 次及以上资金交收误期；      （五）一个当然月内累计出现 2 日（含 2 日）以上发生回购欠库的情形；      （六）钞票托管东谈主认定的其他高风险情形。      钞票托管东谈主采纳的风控要领包括并不限于：      （一）要求其裁减回购范畴或将交易所债券质押式回购扶助为协议式正回购；      （二）要求其裁减某只或某些债券的入库占比或置换交易所质押券；      （三）对托管钞票征收特别结算保证金、最低备付金；      （四）提请中国结算、证券交易所或其他世界性证券交易神色对托管钞票采纳联系自律监 管要领，或者限定其融资回购交易；      （五）按照中国结算轨范计收误期资金的利息和误期金；      （六）调高钞票管理东谈主管理的托管钞票的最低备付金比例；      （七）向中国证监会各派出机构或行业协会敷陈；      （八）暂停为其提供联系结算业务及联系证券交易做事或将结算模式变更为券商结算模 式；      （九）记录诚信档案，并向中国结算提交；      （十）钞票托管东谈主合计必要的其他要领。      上述风险管理要领待激励该要领的特征修正后，根据监管部门或联系行业协会意见（如 有），经两边约定后阻隔。      第二十四条 钞票管理东谈主应盲从连络法律法例及监管部门、自律机构的要求，以及本协议 约定，在发生融资回购交易时，发生超出法律法例或监管王法的贪图要求的（发寿辰为 T 日）                                           ， 钞票管理东谈主须在发生之日起 5 个交易日内对其管理的钞票回购未到期余额、质押券、托管债券 及信用债等标的及业务要素实时进行扶助，直至相宜上述限定。      第二十五条 根据《中国证券登记结算有限职守公司深圳分公司港股通存管结算业务指南》 和《中国证券登记结算有限职守公司上海分公司港股通存管结算业务指南》的要求，开展港股 通公司步履处理业务（以下简称“港股通公司行动”                       ），钞票托管东谈主和钞票管理东谈主应盲从以下约 定：      （一）钞票管理东谈主如若无法吸收中国结算发送的港股通公司行动信息文献，应实时向钞票 托管东谈主苦求转发获取，并提供两个以上连络东谈主及邮箱或钞票管理东谈主的深证通小站号；钞票托管 东谈主向钞票管理东谈主预留连络东谈主邮箱或两边招供的其他方式转发中国结算港股通公司行动信息文 件，不对港股通公司行动信息文献进行分解、修改等处理，波及文献业务种类、内容、形态以 中国结算发送为准；      （二）钞票管理东谈主应实时关爱港股通公司行动信息文献，如有港股通公司行动按照中国结 算王法需钞票托管东谈主协助申报的业务需求，应按照中国结算王法的申报文献形态、内容填写要 求，不晚于申报截止日 14：00 前发送钞票托管东谈主并进行电话阐述，钞票托管东谈主不承担对申报 文献内容审核及修改职守，钞票托管东谈主完成申报后将中国结算反应的受理状态以邮件或者双 方约定的方式申报钞票管理东谈主，钞票管理东谈主根据中国结算反应的受理状态查抄申报是否被中 国结算受理。      （三）若钞票管理东谈主修改申报内容，应在申报截止日 14：00 前重新填写申报文献并发送 钞票托管东谈主进行申报。若钞票管理东谈主未在本协议约定时刻内提交修改后的申报内容，而钞票托 管东谈主照旧向中国结算报送并被受理的，由此产生的一切恶果由钞票管理东谈主自行承担，钞票托管 东谈主对此不承担任何职守。      第二十六条 根据《内地与香港股票市集交易互联互通机制登记、存管、结算业求实施细 则》和《中国证券登记结算有限职守公司上海/深圳分公司港股通存管结算业务指南》要求， 钞票管理东谈主管理钞票投资参与港股通交易的，钞票管理东谈主应保证在 T+1 日 9：30 之前有弥漫 的头寸用于港股通 T+1 日公司行动、证券组合费和风控资金的交收，在 T+1 日 14：00 之前有 弥漫的头寸用于港股通 T+2 日交易资金的交收。      钞票管理东谈主须深化港股通交易日期优化实施后的交收王法，通晓联系结算风险。对于两地 市集非对称假期前（内地节沐日但香港非节沐日）的共同交易日，钞票管理东谈主应在 T 日 16:00 之前向钞票托管东谈主发送资金划转指示，并同期保证有弥漫的头寸用于港股通 T 日交易资金的 交收，现实资金提前到账义务。      如由于钞票管理东谈主原因导致的港股通交收失败，由此酿成的钞票托管东谈主本体赔本，由钞票 管理东谈主承担。      第二十七条 因钞票管理东谈主原因导致钞票托管东谈主在新增港股通交易日（T 日）未能按中国 结算联系业务王法完成资金提前到账，且于下一港股通交易日（T+1 日）16：00 终前仍未补 足的，钞票托管东谈主将向中国结算申报钞票管理东谈主联系证券账户，中国结算将申报上交所和深交 所暂停接受 T+2 日所申报证券账户的港股通买入申报。钞票托管东谈主承诺对申报步履和内容的 着实、准确、竣工、实时负责。   第二十八条 如若因不可抗力不行现实本协议时，可根据不可抗力的影响部分或一齐免除 职守。不可抗力是指钞票托管东谈主或钞票管理东谈主不行预思、不可幸免、不行克服的客不雅情况，包 括但不限于地震、台风、洪水、失火、疫情、疫疠、斗争、政变、恐怖主义行动、骚乱、歇工、 大面积停电、东谈主民银行中央支付算帐系统故障以及新法律或国度计谋的颁布或对原法律或国 家计谋的修改等。任何一方因不可抗力不行现实本协议时，应实时申报对方并在合理期限内提 供受到不可抗力影响的讲授，并采纳顺应要领防守赔本的扩大。发生临时停市时，钞票管理东谈主 应密切关爱证券交易所或其他世界性证券交易神色、中国结算发布的临时停市、收复交易、登 记结算打发安排等公告，作念好联系流动性风险管理等使命。   第二十九条 本协议有用时间，若因法律法例、中国结算业务王法发生变化导致本协议的 内容与届时有用的法律法例、业务王法的王法不一致的，应当以届时有用的法律法例、业务规 则的王法为准，协议两边应根据最新的法律法例、业务王法对本协议进行相应的修改和补充。   第三十条 两边一致招供本协议照旧两边充分协商，并非形态合同。本协议未尽事宜，可 由两边协商搞定并另行签署补充协议。本协议之补充协议为本协议不可分割的组成部分，与本 协议具有同等法律效劳。   第三十一条 本协议动作托管协议的附件和组成部分，与其同等法律效劳，在托管协议生 效时成效。

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