中银中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同   基金料理东说念主： 中银基金料理有限公司   基金托管东说念主： 中国农业银行股份有限公司         二〇二五年四月 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金                                                                                                      基金合同                                                           目             录 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同                     第一部分    绪论    一、坚贞本基金合同的主意、依据和原则 职权义务，范例基金运作。 法典》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公 开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证 券投资 基金信息知道 料理办 法》（以下简 称 “《 信息知道办 法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险料理司法》（以下简称 “《流动性风险料理司法》”）、《公开召募证券投资基金运作带领第 3 号—— 指数基金带领》（以下简称“《指数基金带领》”）和其他接洽法律法例。 益。    二、基金合同是司法基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献， 其他与基金干系的波及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述， 如与基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、 基金合同偏执他接洽司法享有职权、承担义务。根据基金合同的约定，基金管 理东说念主将可能通过正当取得的基金份额持有东说念主说合信息，向基金份额持有东说念主先容、 发送或传递接洽本基金的信息，基金投资东说念主其持有基金份额的行动自己标明同 意基金料理东说念主向其先容、发送或传递该等信息。    基金合同确当事东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金 投资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同的 当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。    三、中银中证 A500 指数增强型证券投资基金由基金料理东说念主依照《基金法》、 基金合同偏执他接洽司法召募，并经中国证券监督料理委员会（以下简称“中国 证监会”）注册。    中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、商场 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 远景和收益作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金料理东说念主依照恪称背负、淳厚信用、严慎勤快的原则料理和运用基金财 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。    投资者应当正经阅读基金合同、基金招募说明书、基金产物汉典纲目等信 息知道文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风 险。    四、基金料理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外知道波及本基金的信息， 其内容波及界定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有突破， 以基金合同为准。    五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验 的法律法例的强制性司法不一致，应当以届时灵验的法律法例的司法为准。    六、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或跳动基金份额总和的 除外。法律法例或监管机构另有司法的，从其司法。    七、本基金不错投资干系股票商场走动互联互通机制（以下简称“港股通机 制”）允许买卖的司法领域内的香港联合走动所上市的股票（以下简称“港股通 标的股票”），若投资，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制 以及走动司法等各别带来的独到风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港 股商场实行 T+0 反转走动，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发挥出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成 损失）、港股通机制下走动日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的 情形下，港股通不可平日走动，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风 险）等。具体风险请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。    本基金可根据投资策略需要或不同成就地商场环境的变化，采纳将部分基 金钞票投资于港股或采纳不将基金钞票投资于港股，基金钞票并非势必投资港 股。    八、本基金的投资领域包括存托凭证，若投资可能靠近中国存托凭证价钱 大幅波动致使出现较大失掉的风险，以及与翻新企业、境外刊行东说念主、中国存托 凭证刊行机制以及走动机制等干系的风险。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同    九、本基金为股票型指数增强基金，投资者投资于本基金靠近追踪误差控 制未达约定标的、指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基 金招募说明书。    十、当本基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，基金料理东说念主履 行相应要领后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的接洽章 节。侧袋机制实施时代，基金料理东说念主将对基金简称进行荒芜记号，并不办理侧 袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读干系内容并蔼然本基金启用侧 袋机制时的特定风险。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金                        基金合同                     第二部分     释义     在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同》及对本基金合同的任何灵验纠正和补充 A500 指数增强型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验纠正和补 充 偏执更新 份额发售公告》 产物汉典纲目》偏执更新 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有握住力的决定、决议、讲演 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其频频 作念出的纠正 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金                       基金合同 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息知道料理办法》及颁布机关对其不 时作念出的纠正 施的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 机关对其频频作念出的纠正 日实施的《公开召募证券投资基金运作带领第 3 号——指数基金带领》及颁布 机关对其频频作念出的纠正 义务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经接洽政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投长途理办法》及干系法律法例司法（包括其频频修 订），经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外 机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金                    基金合同 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、融合、转托管及依期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东说念主签订了基金销售服务条约， 办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非走动过户等 有限公司或接受中银基金料理有限公司托付代为办理登记业务的机构 所料理的基金份额余额偏执变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、融合、转托管及依期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面 阐明的日历 财产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得跳动 3 个月 灵通日 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金                基金合同 若本基金参与港股通走动且该办事日为非港股通走动日时，则基金料理东说念主可根 据执行情况决定本基金是否灵通申购、赎回及融合业务，具体以届时的公告为 准 的司法，由基金料理东说念主和投资东说念主共同遵从 肯求购买基金份额的行动 肯求购买基金份额的行动 司法的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 份额净值的方式，将基金疗养投资组合的商场冲击成安分拨给执行申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的合 法权益不受损伤并得到公道对待 公告司法的条件，肯求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额融合 为基金料理东说念主料理的其他基金基金份额的行动 所持基金份额销售机构的操作 申购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 数加上基金融合中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金融合中转 入肯求份额总和后的余额）跳动上一灵通日基金总份额的 10% 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 买卖证券价差、银行入款利息、已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来 的成本和用度的通俗 收申购款偏执他钞票的价值总和 净值和基金份额净值的进程 法以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回 购与银行依期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开荒行股票、钞票扶植证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行 转让或走动的债券等 报刊及《信息知道办法》司法的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子知道网站）等媒介 为 A 类、C 类、E 类三类基金份额。万般基金份额单独设立基金代码，并单独 公布万般基金份额的基金份额净值 及基金份额持有东说念主服务的用度 门账户进行处置计帐，主意在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公道对 待，属于流动性风险料理器具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户， 特意账户称为侧袋账户 导致公允价值存在要害不坚信性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减 值准备仍导致钞票价值存在要害不坚信性的钞票；（三）其他钞票价值存在重 大不坚信性的钞票 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同 平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期 退回所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 易所设立的证券走动服务公司，向香港联合走动所进行申报，买卖司法领域内 的香港联合走动所上市的股票 不雅事件 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同                第三部分     基金的基本情况    一、基金称呼    中银中证 A500 指数增强型证券投资基金    二、基金的类别    股票型证券投资基金    三、基金的运作方式    契约型灵通式    四、基金的投资标的    本基金为股票指数增强型基金，在勤快对标的指数进行灵验追踪的基础上， 追务完毕突出事迹相比基准的投资答复，谋求基金钞票的遥远升值。    五、基金的最低召募份额总额    本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。    六、基金份额发售面值和认购用度    本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。    本基金 A 类基金份额的认购费率按招募说明书及基金产物汉典纲目的司法 实行。C 类、E 类基金份额不收取认购费。    七、基金存续期限    不依期    八、标的指数    本基金的标的指数为中证 A500 指数。    将来若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金               基金合同 之外的身分致使标的指数不合适要求及法律法例、监管机构另有司法的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日内 向中国证监会评释并提议科罚决议，如更换基金标的指数、融合运作方式、与 其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进 行表决，基金份额持有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，本基金 合同断绝。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决议确依时代，基金管 理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息遵命基金份额持有 东说念主利益优先原则撑持基金投资运作。    法律法例或监管机构另有司法的，从其司法。    九、基金份额类别    本基金按照收费方式的不同将本基金分为 A 类、C 类、E 类三类基金份额。 在投资者认购/申购时收取认购/申购用度，但不从本类别基金钞票入彀提销售服 务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购时不收取认购/申购用度，而是 从本类别基金钞票入彀提销售服务费的，称为 C 类、E 类基金份额。本基金 A 类、C 类、E 类基金份额单独设立基金代码，由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额、C 类基金份额、E 类基金份额将辨别诡计基金份额净值并辨别公 告，诡计公式为诡计日万般别基金钞票净值除以诡计日发售在外的该类别基金 份额总和。干系司法详见基金料理东说念主的干系公告及更新的招募说明书。    根据基金销售情况，基金料理东说念主可在不损伤已有基金份额持有东说念主权益的情 况下，经与基金托管东说念主协商一致，在履行稳当要领后加多新的基金份额类别、 疗养现存基金份额类别收费方式或者住手现存基金份额类别的销售等，疗养实 施前基金料理东说念主需实时公告。    投资者可自行采纳认购/申购基金份额类别。    十、将来条件许可情况下的基金模式融合    若将来本基金料理东说念主推出投资合并标的指数的增强策略走动型灵通式指数 证券投资基金（ETF），则基金料理东说念主有权在履行稳当要领后使本基金融合为 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金         基金合同 该基金的连结基金，并相应修改基金合同，届时毋庸召开基金份额持有东说念主大会 但须提前公告。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同                第四部分     基金份额的发售    一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象    自基金份额发售之日起最长不得跳动 3 个月，具体发售时期见基金份额发 售公告。    通过各销售机构公开荒售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以 及基金料理东说念主网站的公示。    合适法律法例司法的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、 及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 东说念主。    二、基金份额的认购    本基金 A 类基金份额的认购费率由基金料理东说念主决定，并在招募说明书及基 金产物汉典纲目中列示。C 类、E 类基金份额不收取认购费。基金认购用度不列 入基金财产。    灵验认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主 通盘，其中利息转份额的具体数额以登记机构的纪录为准。    基金认购份额具体的诡计方法在招募说明书中列示。    认购份额的诡计保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入， 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。    基金销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定凯旋，而仅代表销售 机构照实给与到认购肯求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同 肯求及认购份额的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当职权，不然， 由此产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。    三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书或干系公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或干系公告。 召募限度上限时，基金料理东说念主不错接纳比例阐明或其他方式进行阐明，具体办 法参见基金份额发售公告或干系公告。 诡计。认购肯求一秉承理不得拆除。 基金料理东说念主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相回避前述 50%比 例要求的，基金料理东说念主有权断绝该等一起或者部分认购肯求。投资东说念主认购的基 金份额数以基金合同见效后登记机构的阐明为准。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金                基金合同                   第五部分        基金备案    一、基金备案的条件    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下， 基金召募期届满或基金料理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发 售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资评释之日起 10 日内，向 中国证监会办理基金备案手续。    基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念主办理完毕基金备案手续并取 得中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。 基金料理东说念主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》见效事宜赐与公 告。基金料理东说念主应将基金召募时代召募的资金存入特意账户，在基金召募行动 扫尾前，任何东说念主不得动用。    二、基金合同不可见效时召募资金的处理方式    如若召募期限届满，未空闲基金备案条件，基金料理东说念主应当承担下列办事： 同期活期入款利息； 基金料理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自 承担。    三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和钞票限度    《基金合同》见效后，迎合 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在依期评释中赐与 知道；迎合 60 个办事日出现前述情形的，基金料理东说念主应当在 10 个办事日内向 中国证监会评释并提议科罚决议，如持续运作、融合运作方式、与其他基金合 并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。    法律法例或中国证监会另有司法时，从其司法。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金                基金合同             第六部分        基金份额的申购与赎回    一、申购和赎回场面    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理 东说念主在招募说明书或其他干系公告中列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金料理东说念主网站公示。若基金料理东说念主或其指定的销售机构通达电 话、传真或网上等走动方式，投资东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体 参见各销售机构的干系公告。投资东说念主应当在销售机构办理基金销售业务的营业 场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。    二、申购和赎回的灵通日实时期    投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交 易所、深圳证券走动所的平日走动日的走动时期，若本基金参与港股通走动且 该办事日为非港股通走动日时，则基金料理东说念主可根据执行情况决定本基金是否 灵通申购、赎回及融合业务，具体以届时的公告为准，但基金料理东说念主根据法律 法例、中国证监会的要求或本基金合同的司法公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同见效后，若出现新的证券/期货走动商场、证券/期货走动所走动时 间变更或其他荒芜情况，基金料理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时期进行相 应的疗养，但应在实施日前依照《信息知道办法》的接洽司法在司法媒介上公 告。    基金料理东说念主不错根据执行情况照章决定本基金运行办理申购的具体日历， 具体业务办理时期在申购运行公告中司法。    基金料理东说念主自基金合同见效之日起不跳动 3 个月运行办理赎回，具体业务 办理时期在赎回运行公告中司法。    在坚信申购运行与赎回运行时期后，基金料理东说念主应在申购、赎回灵通日前 依照《信息知道办法》的接洽司法在司法媒介上公告申购与赎回的运行时期。    基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者融合。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或转 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同 换肯求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类 基金份额申购、赎回的价钱。    三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行诡计； 序赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到公道对待。    基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金料理 东说念主必须在新司法运行实施前依照《信息知道办法》的接洽司法在司法媒介上公 告。    四、申购与赎回的要领    投资东说念主必须根据销售机构司法的要领，在灵通日的具体业务办理时期内提 出申购或赎回的肯求。投资者在提交申购肯求时，须按销售机构司法的方式备 足申购资金，投资者在提交赎回肯求时，应确保账户内有饱胀的基金份额余额， 不然申购、赎回肯求不成立。    投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项。投资东说念主托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购见效。若资金在司法时期 内未全额到账则申购不成立，申购款项将退回投资东说念主账户，基金料理东说念主、基金 托管东说念主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。    基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。基金份额持有东说念主赎复活效后，基金料理东说念主将在 T＋7 日（包括该日） 内支付赎回款项。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付 赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同接洽要求处理。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同    基金料理东说念主应以走动时期扫尾前受理灵验申购和赎回肯求确本日算作申购 或赎回肯求日（T 日），在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动 的灵验性进行阐明。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日） 实时到销售机构柜台或以销售机构司法的其他方式查询肯求的阐明情况。若申 购不凯旋，则申购款项退还给投资东说念主。    销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定凯旋，而仅代表销售 机构照实给与到肯求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申 请的阐明情况，投资者应实时查询并妥善哄骗正当职权，不然，由此产生的投 资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。    在法律法例允许的领域内，登记机构可根据《业务司法》，在不影响基金 份额持有东说念主利益的前提下，对上述业务办理时期进行疗养，基金料理东说念主将于开 始实施前按照接洽司法赐与公告。    五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，也不错对基金的总限度进行限制，具体司法请参见招募说明书 或干系公告。 日或单笔申购金额上限，具体司法请参见招募说明书或干系公告。 参见招募说明书或干系公告。 基金料理东说念主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等递次，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益。基金料理东说念主基于投资运作与风险遏抑的需要，可选用上述递次对基金限度 赐与遏抑。具体见基金料理东说念主干系公告。 份额的数目限制。基金料理东说念主必须在疗养实施前依照《信息知道办法》的接洽 司法在司法媒介上公告。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金                 基金合同    六、申购和赎回的价钱、用度偏执用途 时支付申购用度，申购 C 类、E 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金 钞票入彀提销售服务费。 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的万般基金份额净 值在本日收市后诡计，并在 T+1 日内公告。遇荒芜情况，经履行稳当要领，可 以稳当蔓延诡计或公告。 算详见《招募说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金料理东说念主决定， 并在招募说明书及基金产物汉典纲目中列示。C 类、E 类基金份额不收取申购费。 申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元为 份，上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。 书》。本基金 A 类、C 类、E 类基金份额的赎回费率由基金料理东说念主决定，并在 招募说明书及基金产物汉典纲目中列示。赎回金额为按执行阐明的灵验赎回份 额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计 算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基 金财产承担。 列入基金财产。C 类、E 类基金份额不收取申购费。 持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产 的比例依照干系法律法例设定，具体见招募说明书的司法。未归入基金财产的 部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，对于持续持有期少于 7 日的 投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额计入基金财产。 体的诡计方法和收费方式由基金料理东说念主根据基金合同的司法坚信，并在招募说 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金                基金合同 明书中列示。基金料理东说念主不错在基金合同约定的领域内疗养费率或收费方式， 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息知道办法》的接洽司法在 司法媒介上公告。 场情况制定基金持续营销讨论，依期或不依期地开展基金持续营销步履。在基 金持续营销步履时代，对存量基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的情况下， 按干系监管部门要求履行必要手续后，基金料理东说念主不错对基金销售用度实行一 定的优惠。 制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则和操作范例须遵命干系法律法例 以及监管部门、自律司法的司法。    七、断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求；当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考 的活跃商场价钱且接纳估值时代仍导致公允价值存在要害不坚信性时，经与基 金托管东说念主协商阐明后，基金料理东说念主应当暂停接受投资东说念主的申购肯求。 法诡计当日基金钞票净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 份额的比例达到或者跳动 50%，或者变相回避 50%集合度的情形时。 资东说念主单日或单笔申购金额上限的。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平日运行。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金                基金合同    发生上述第 1、2、3、5、8、9、10 项之一的情形且基金料理东说念主决定暂停接 受投资者申购肯求时，基金料理东说念主应当根据接洽司法在司法媒介上刊登暂停申 购公告。如若投资东说念主的申购肯求被一起或部分断绝的，被断绝的申购款项将退 还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈弃时，基金料理东说念主应实时归附申购业务的办 理。    八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形    发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎 回款项： 投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项；当前一估值日基金钞票净值 50%以上 的钞票出现无可参考的活跃商场价钱且接纳估值时代仍导致公允价值存在要害 不坚信性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金料理东说念主应当暂停接受投资东说念主的 赎回肯求或减速支付赎回款项。 法诡计当日基金钞票净值。 料理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。    发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基 金料理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回肯求，基金料理东说念主应足额 支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的 比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的干系要求处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可预先采纳将当日 可能未获受理部分赐与拆除。在暂停赎回的情况摈弃时，基金料理东说念主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同    九、多数赎回的情形及处理方式    若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基 金融合中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金融合中转入肯求份 额总和后的余额）跳动前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数 赎回。    当基金出现多数赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的钞票组合景况决 定全额赎回或部分脱期赎回。    （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有能力支付投资东说念主的一起赎回肯求时， 按平日赎回要领实行。    （2）部分脱期赎回：当基金料理东说念主以为支付基金份额持有东说念主的赎回肯求有 费事或因支付基金份额持有东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票 净值形成较大波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金 总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求， 应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，坚信当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回肯求时不错采纳脱期赎回或取 消赎回。采纳脱期赎回的，将自动转入下一个灵通日赓续赎回，直到一起赎回 为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被拆除。脱期的赎回 肯求与下一灵通日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份 额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止。如基金份额持有 东说念主在提交赎回肯求时未作明确采纳，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动脱期 赎回处理。    （3）当基金出现多数赎回时，在单个基金份额持有东说念主赎回肯求跳动前一开 放日基金总份额 10%的情形下，基金料理东说念主以为支付该基金份额持有东说念主的一起 赎回肯求有费事或者因支付该基金份额持有东说念主的一起赎回肯求而进行的财产变 现可能会对基金钞票净值形成较大波动时，基金料理东说念主不错对该单个基金份额 持有东说念主超出 10%的赎回肯求实施脱期办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交 赎回肯求时不错采纳脱期赎回或取消赎回，具体参照上述（2）所述方式处理。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 脱期的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一灵通日的 该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止。而对 该单个基金份额持有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回肯求与其他投资者的赎回申 请按上述（1）、（2）方式处理，具体见干系公告。    （4）暂停赎回：迎合 2 个灵通日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；如故接受的赎回肯求不错减速 支付赎回款项，但不得跳动 20 个办事日，并应当在司法媒介上进行公告。    当发生上述多数赎回并减速支付或脱期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、 传真或者招募说明书司法的其他方式在 3 个走动日内讲演基金份额持有东说念主，说 明接洽处理方法，并在两日内在司法媒介上刊登公告。    十、暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的万般基金份额净 值。 基金料理东说念主应根据《信息知道办法》的司法在司法媒介上刊登基金重新灵通申 购或赎回公告，并公告最近 1 个灵通日的万般基金份额净值。    十一、基金融合    基金料理东说念主不错根据干系法律法例以及本基金合同的司法决定开办本基金 与基金料理东说念主料理的其他基金之间的融合业务，基金融合不错收取一定的融合 费，干系司法由基金料理东说念主届时根据干系法律法例及本基金合同的司法制定并 公告，并提前讲演基金托管东说念主与干系机构。    十二、基金份额的转让    在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额持有东说念主 通过中国证监会认同的走动场面或者走动方式进行份额转让的肯求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同 公告，基金份额持有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业 务。    十三、基金的非走动过户    基金的非走动过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实行等情 形而产生的非走动过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非走动过户。 无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东说念主。    秉承是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据见效司法文告将基金份额持有东说念主理有 的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提 供基金登记机构要求提供的干系汉典，对于合适条件的非走动过户肯求按基金 登记机构的司法办理，并按基金登记机构司法的轨范收费。    十四、基金的转托管    基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照司法的轨范收取转托管费。    十五、依期定额投资讨论    基金料理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资讨论，具体司法由基金料理东说念主 另行司法。投资东说念主在办理依期定额投资讨论时可自行约定每期申购金额，每期 申购金额必须不低于基金料理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所司法的定 期定额投资讨论最低申购金额。    十六、基金份额的冻结息争冻    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。    十七、基金份额的折算    在对基金份额持有东说念主利益无本体不利影响的前提下，基金料理东说念主经与基金 托管东说念主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额持有东说念主大会审议。    十八、如干系法律法例允许基金料理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基 金业务，基金料理东说念主将制定和实施相应的业务司法。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同    十九、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或干系 公告。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金               基金合同           第七部分      基金合同当事东说念主及职权义务    一、基金料理东说念主    （一） 基金料理东说念主简况    称呼：中银基金料理有限公司    住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼    法定代表东说念主：章砚    设立日历： 2004 年 8 月 12 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监基金字〔2004〕93 号    组织方式：有限办事公司    注册本钱：1 亿元东说念主民币    存续期限：持续讨论    接洽电话：（021）38848999    （二） 基金料理东说念主的职权与义务 括但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用 并料理基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例司法或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照司法召集基金份额持有东说念主大会；    （6）依据《基金合同》及接洽法律司法监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度接洽法律司法，应呈文中国证监会和其他监管部 门，并选用必要递次保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处 理； 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同    （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》司法的用度；    （10）依据《基金合同》及接洽法律司法决定基金收益的分拨决议；    （11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；    （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓舞与债权东说念主职权， 为基金的利益哄骗因基金财产投资于证券所产生的职权；    （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资和参 与转融通证券出借业务；    （14）以基金料理东说念主的阵势，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼职权或 者实施其他法律行动；    （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪机构或其 他为基金提供服务的外部机构，并与采纳的证券讨论机构签订干系条约，就证 券讨论机构应履行的极度走动监控等职责进行约定；    （16）在合适接洽法律、法例的前提下，制订和疗养接洽基金认购、申购、 赎回、融合、依期定额投资、非走动过户、转托管和收益分拨等的业务司法；    （17）向基金份额持有东说念主先容、发送或传递对于本基金的信息；    （18）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》见效之日起，以淳厚信用、严慎勤快的原则料理和运 用基金财产；    （4）配备饱胀的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的讨论方式料理和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产互相零丁，对所料理的不同基金分 别料理，辨别记账，进行证券投资； 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同    （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他接洽司法外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东说念主的监督；    （8）选用稳当合理的递次使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的司法，按接洽司法诡计并公告基金净值信 息，坚信基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐评释；    （10）编制季度评释、中期评释和年度评释；    （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他接洽司法，履行信息披 露及评释义务；    （12）保守基金交易奥妙，不泄露基金投资讨论、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》偏执他接洽司法另有司法外，在基金信息公开知道前应予 守秘，不向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、 法律等外部专科照顾人提供服务需要而向其提供的情况除外；    （13）按《基金合同》的约定坚信基金收益分拨决议，实时向基金份额持 有东说念主分拨基金收益；    （14）按司法受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他接洽司法召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；    （16）按司法保存基金财产料理业务步履的司帐账册、报表、纪录和其他 干系汉典，保存期限不低于法律法例司法的最低期限；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在司法时期发出，并 且保证投资者简略按照《基金合同》司法的时期和方式，随时查阅到与基金有 关的公开汉典，并在支付合理成本的条件下得到接洽汉典的复印件；    （18）组织并干预基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分拨；    （19）靠近罢了、照章被拆除或者被照章宣告停业时，实时评释中国证监 会并讲演基金托管东说念主；    （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主合 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金                 基金合同 法权益时，应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而受命；    （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》司法履行我方的义务， 基金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额 持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；    （22）当基金料理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理接洽 基金事务的行动承担办事；    （23）以基金料理东说念主阵势，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼职权或实施 其他法律行动；    （24）基金料理东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能见效，基金料理东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；    （25）实行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；    （27）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金托管东说念主    （一） 基金托管东说念主简况    称呼：中国农业银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号    办公地址：北京市西城区回复门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层    邮政编码：100031    法定代表东说念主：谷澍    成立日历：2009 年 1 月 15 日    批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复200913 号    基金托管业务批文及文号：中国证监会证监基字199823 号    组织方式：股份有限公司    注册本钱：34，998，303.4 万元东说念主民币    存续时代：持续讨论      （二） 基金托管东说念主的职权与义务 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 括但不限于：    （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的司法安全 撑持基金财产；    （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例司法或监管部门批 准的其他用度；    （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要害损失 的情形，应呈文中国证监会，并选用必要递次保护基金投资者的利益；    （4）根据干系商场司法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券走动资金计帐；    （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；    （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；    （7）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：    （1）以淳厚信用、勤快尽责的原则持有并安全撑持基金财产；    （2）设立特意的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备饱胀的、 及格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；    （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产互相零丁；对所托管的不同的基金辨别设立账户，零丁核算，分账 料理，保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册纪录等方面互相零丁；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他接洽司法外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；    （5）撑持由基金料理东说念主代表基金签订的与基金接洽的要害合同及接洽凭证；    （6）按司法开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；    （7）保守基金交易奥妙，除《基金法》、《基金合同》偏执他接洽司法另 有司法外，在基金信息公开知道前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照顾人提供服务需要而 向其提供的情况除外；    （8）复核、审查基金料理东说念主诡计的基金钞票净值、万般基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务步履接洽的信息知道事项；    （10）对基金财务司帐评释、季度评释、中期评释和年度评释出具意见， 说明基金料理东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的司法进行； 如若基金料理东说念主有未实行《基金合同》司法的行动，还应当说明基金托管东说念主是 否选用了稳当的递次；    （11）保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他干系汉典，保存 期限不低于法律法例司法的最低期限；    （12）从基金料理东说念主或其托付的登记机构处给与并保存基金份额持有东说念主名 册；    （13）按司法制作干系账册并与基金料理东说念主查对；    （14）依据基金料理东说念主的指示或接洽司法向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他接洽司法，召集基金份额持 有东说念主大会或配合基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；    （16）按照法律法例和《基金合同》的司法监督基金料理东说念主的投资运作；    （17）干预基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现 和分拨；    （18）靠近罢了、照章被拆除或者被照章宣告停业时，实时评释中国证监 会和银行业监督料理机构，并讲演基金料理东说念主；    （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担抵偿办事，其赔 偿办事不因其退任而受命；    （20）按司法监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》司法履行我方的 义务，基金料理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持 有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；    （21）实行见效的基金份额持有东说念主大会的决议； 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同    （22）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。    三、基金份额持有东说念主    投资东说念主理有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 投资东说念主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金 合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作 《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。    合并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；    （3）根据基金合同的约定，照章肯求赎回或转让其持有的基金份额；    （4）按照司法要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；    （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项哄骗表决权；    （6）查阅或者复制公开知道的基金信息汉典；    （7）监督基金料理东说念主的投资运作；    （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；    （9）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他职权。 务包括但不限于：    （1）正经阅读并遵从《基金合同》、招募说明书、基金产物汉典纲目等信 息知道文献；    （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）蔼然基金信息知道，实时哄骗职权和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所司法的用度；    （5）在其持有的基金份额领域内，承担基金失掉或者《基金合同》断绝的 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同 有限办事；    （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；    （7）实行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；    （8）返还在基金走动进程中因任何原因取得的不妥得利；    （9）同意基金料理东说念主向其先容、发送或传递接洽本基金的信息；    （10）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金               基金合同              第八部分       基金份额持有东说念主大会    基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基 金份额领有对等的投票权。    本基金份额持有东说念主大会暂不设立日常机构。在本基金存续期内，基金份额 持有东说念主大会不错设立日常机构，日常机构的设立与运作应当根据干系法律法例 和中国证监会的司法进行。    一、召开事由 律法例或中国证监会另有司法的除外）：    （1）断绝《基金合同》，《基金合同》另有约定的除外；    （2）更换基金料理东说念主；    （3）更换基金托管东说念主；    （4）融合基金运作方式；    （5）疗养基金料理东说念主、基金托管东说念主的报恩轨范或提高销售服务费率；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资标的、领域或策略；    （9）变更基金份额持有东说念主大会要领；    （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；    （11）单独或臆测持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就合并事项 书面要求召开基金份额持有东说念主大会；    （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要害影响的其他事项；    （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会司法的其他应当召开基金份 额持有东说念主大会的事项。 无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：    （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；    （2）疗养本基金的申购费率、裁减销售服务费率或变更收费方式；    （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生要害变化；    （5）加多或减少基金份额类别，或疗养基金份额分类办法及司法；    （6）基金料理东说念主、销售机构、登记机构疗养接洽基金认购、申购、赎回、 融合、非走动过户、转托管等业务的司法；    （7）基金料理东说念主履行稳当要领后，推出新业务或服务；    （8）按照法律法例和《基金合同》司法不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。    二、会议召集东说念主及召集方式 金料理东说念主召集； 金份额持有东说念主大会的，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应当自收 到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演基金托管东说念主。基金料理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面 决定之日起 60 日内召开并讲演基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合； 向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决 定是否召集，并书面讲演提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金 料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定 不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召 开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金               基金合同 起 10 日内决定是否召集，并书面讲演提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管 理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并讲演 基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合； 开基金份额持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或臆测 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会 的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得扼制、搅扰； 益登记日。    三、召开基金份额持有东说念主大会的讲演时期、讲演内容、讲演方式 公告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时期、地点和会议方式；    （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；    （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；    （4）授权托付说明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份、代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；    （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东说念主需要讲演的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所选用的具体通信方式、托付的公证机关偏执 接洽方式和接洽东说念主、表决意见寄交的截止时期和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲演基金料理 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面讲演基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 决意见的计票效率。    四、基金份额持有东说念主出席会议的方式    基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式等法律法例或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主坚信。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现 场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：    （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 持有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付说明注解合适法律法例、《基金 合同》和会议讲演的司法，何况持有基金份额的凭证与基金料理东说念主理有的登记 汉典相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期 的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。 重新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 方式或基金合同约定的其他方式在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。    在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：    （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个办事日内连 续公布干系领导性公告；    （2）召集东说念主按基金合同约定讲演基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议讲演司法的方式收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同 理东说念主经讲演不干预收取表决意见的，不影响表决效率；    （3）本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议 事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决意见或授权他 东说念主代表出具表决意见；    （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东说念主出具的托付东说念主理有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证 明合适法律法例、《基金合同》和会议讲演的司法，并与基金登记机构纪录相 符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会。 非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议要领比照现场开会和 通信方式开会的要领进行。表决方式上，基金份额持有东说念主也不错接纳汇集、电 话或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主坚信并在会议讲演中载明。    五、议事内容与要领    议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要害事项，如《基金合同》的要害 修改、决定断绝《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》司法的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交 基金份额持有东说念主大会筹商的其他事项。    基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的讲演后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。    基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同    （1）现场开会    在现场开会的方式下，当先由大会主理东说念主按照下列第七条司法要领坚信和 公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未 能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如若基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份 额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基 金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金料理东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决 议的效率。    会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干预会议东说念主员姓 名（或单元称呼）、身份说明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。    六、表决    基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。    基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所司法的须 以极端决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 融合基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、本 基金与其他基金合并以极端决议通过方为灵验。    基金份额持有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同    选用通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分 的相背字外传明注解，不然提交合适会议讲演中司法的阐明基金份额持有东说念主身份文 件的表决视为灵验出席的基金份额持有东说念主，阵势合适会议讲演司法的表决意见 视为灵验表决，一路向西电影国语版表决意见婉曲不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。    基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    七、计票    （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议运行后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基 金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议运行后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。    （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。    （3）如若会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进 行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主理东说念主应当就地公布重 新盘货结果。    （4）计票进程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票进程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同    八、见效与公告    基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。    基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。    基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在司法媒介上公告。如若采 用通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。    基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行见效的基金份额持有 东说念主大会的决议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 料理东说念主、基金托管东说念主均有握住力。    九、实施侧袋机制时代基金份额持有东说念主大会的荒芜约定    若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东说念主和侧袋份额持有东说念主辨别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若 干系基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时期的三个月以后、六个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额 持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参 与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同 会的主理东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。    侧袋机制实施时代，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账 户的，应辨别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，合并主侧袋 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋 账户份额无表决权。    侧袋机制实施时代，对于基金份额持有东说念主大会的干系司法以本节荒芜约定 内容为准，本节莫得司法的适用上文干系约定。    十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、表 决条件等司法，但凡平直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或 监管司法修改导致干系内容被取消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商 一致并提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和疗养，无需召开基金份额 持有东说念主大会审议。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同    第九部分      基金料理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和要领    一、基金料理东说念主和基金托管东说念主职责断绝的情形    （一）基金料理东说念主职责断绝的情形    有下列情形之一的，基金料理东说念主职责断绝：    （二）基金托管东说念主职责断绝的情形    有下列情形之一的，基金托管东说念主职责断绝：    二、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换要领    （一）基金料理东说念主的更换要领 的基金料理东说念主形成决议，该决议需经干预大会的基金份额持有东说念主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效； 金料理东说念主； 持有东说念主大会决议见效后 2 日内在司法媒介公告； 料，实时向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主办理基金料理业务的顶住手续， 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应实时给与。新任基金料理东说念主或临时基金管 理东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值； 东说念主民共和国证券法》司法的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果 赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金料理东说念主接洽的称呼字样。    （二）基金托管东说念主的更换要领 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经干预大会的基金份额持有东说念主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效； 金托管东说念主； 持有东说念主大会决议见效后 2 日内在司法媒介公告； 汉典，实时办理基金财产和基金托管业务的顶住手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时给与。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主与基金料理 东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值； 东说念主民共和国证券法》司法的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果 赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支。    （三）基金料理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和要领 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管 东说念主； 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金               基金合同 管东说念主的基金份额持有东说念主大会决议见效后 2 日内在司法媒介上联合公告。    三、新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主给与基金料理业务，或新任基金托 管东说念主或临时基金托管东说念主给与基金财产和基金托管业务前，原基金料理东说念主或原基 金托管东说念主应依据法律法例和《基金合同》的约定赓续履行干系职责，并保证不 作念出对基金份额持有东说念主的利益形成损伤的行动。原基金料理东说念主或原基金托管东说念主 在赓续履行干系职责时代，仍有权按照《基金合同》的约定收取基金料理费或 基金托管费。    四、本部分对于基金料理东说念主、基金托管东说念主更换条件和要领的约定，但凡直 接援用法律法例或监管司法的部分，如法律法例或监管司法修改导致干系内容 被取消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直 对相应内容进行修改和疗养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同                  第十部分   基金的托管    基金托管东说念主和基金料理东说念主按照《基金法》、《基金合同》偏执他接洽司法 坚贞托管条约。    坚贞托管条约的主意是明确基金托管东说念主与基金料理东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值诡计、收益分拨、信息知道及互相监督等干系事宜中的权 利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同               第十一部分     基金份额的登记    一、基金份额的登记业务    本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内 容包括投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、 计帐和结算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非走动过 户等。    二、基金登记业务办理机构    本基金的登记业务由基金料理东说念主或基金料理东说念主托付的其他合适条件的机构 办理，但基金料理东说念主照章应当承担的办事不因托付而受命。基金料理东说念主托付其 他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托付代理条约，以明确基金管 理东说念主和代理机构在投资者基金账户料理、基金份额登记、计帐及基金走动阐明、 披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册等事宜中的职权和义务，保护基金 份额持有东说念主的正当权益。    三、基金登记机构的职权    基金登记机构享有以下职权： 关司法于运行实施前在司法媒介上公告；    四、基金登记机构的义务    基金登记机构承担以下义务： 记业务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同 得少于二十年，法律法例另有司法的从其司法； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿办事，但司法强制搜检情形及法 律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务； 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金                基金合同                 第十二部分        基金的投资    一、投资标的    本基金为股票指数增强型基金，在勤快对标的指数进行灵验追踪的基础上， 追务完毕突出事迹相比基准的投资答复，谋求基金钞票的遥远升值。    二、投资领域    本基金的投资领域为具有致密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的股票（含主板、创业板偏执他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、 港股通标的股票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债 券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府扶植债券、政府 扶植机构债券、地点政府债券、可交换债券、可融合债券（含分离走动可转债） 偏执他经中国证监会允许投资的债券）、股指期货、国债期货、股票期权、资 产扶植证券、债券回购、同行存单、银行入款（包含条约入款、依期入款偏执 他银行入款）、货币商场器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具（但须合适中国证监会干系司法）。    本基金还可根据法律法例参与融资及转融通证券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适 当要领后，不错将其纳入投资领域。    本基金股票钞票投资比例不低于基金钞票的 80%，其中投资于标的指数成 份股偏执备选成份股的比例不低于非现款基金钞票的 80%。其中，投资于港股 通标的股票的比例不跳动股票钞票的 50%。每个走动日日终在扣除国债期货、 股指期货和股票期权合约需缴纳的走动保证金后，本基金保留的现款或投资于 到期日在一年以内的政府债券的比例臆测不低于基金钞票净值的 5%。其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如若法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在 履行稳当要领后，不错疗养上述投资品种的投资比例。    三、投资策略    本基金为指数增强型基金，以中证 A500 指数为标的指数，基金股票投资方 面主要接纳指数增强量化投资策略。力图遏抑本基金净值增长率与事迹相比基 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金               基金合同 准之间的日均追踪偏离度的完满值不跳动 0.5%，年追踪误差不跳动 7.75%，以 完毕高于标的指数的投资收益和基金钞票的遥远升值。如因指数编制司法疗养 或其他身分导致追踪偏离度和追踪误差跳动上述领域，基金料理东说念主将选用合理 递次幸免追踪偏离度、追踪误差进一步扩大。    指数成份股发生显然负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金料理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，概述探求成份股的 退市风险、其在指数中的权重以及对追踪误差的影响，据此制定成份股替代策 略，通过提请召开临时投资决策委员会，实时对投资组合进行相应疗养。    （一）钞票成就策略    本基金为股票指数增强型证券投资基金，为完毕存效追踪标的指数并力图 突出标的指数的投资标的，股票钞票占基金钞票的比例不低于 80%，其中投资 于标的指数成份股和备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票的 80%；每个交 易日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的走动保证金后， 现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    （二）股票投资策略    本基金为指数增强型基金，以中证 A500 指数为标的指数，股票投资方面主 要接纳指数增强量化投资策略，力图在遏抑追踪误差的基础上获取突出标的指 数的投资收益。指数增强量化投资策略主要运用接续迭代的量化模子估量股票 逾额答复，在力图灵验遏抑组合风险的基础上构建和优化投资组合，其中股票 采纳以指数成份股及备选成份股为主，同期稳当投资于非成份股。    本基金在追求逾额收益的同期，需要遏抑追踪偏离过大的风险。基金将根 据投资组合相对标的指数的显现度等身分的分析，对组合追踪效果进行预估， 实时疗养投资组合，勤快将追踪误差遏抑在标的领域内。    同期，本基金将密切蔼然上市公司的可持续讨论发展景况，对上市公司进 行环境、社会、公司治理（ESG）三个维度评估，并将 ESG 评价情况纳入投资 参考。    （三）存托凭证投资策略    本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市走动的股票投资策略实行。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同    （四）债券投资策略    在大类钞票成就的基础上，本基金将依托基金料理东说念主固定收益团队的研究 效果，概述分析商场利率和信用利差的变动趋势，选用久期疗养、收益率弧线 成就和券种成就等积极投资策略。力图作念到保证基金钞票的流动性阁下债券市 场投资契机，实施积极主动的组合料理，精选个券，遏抑风险，提高基金钞票 的使用效率和投资收益。    （五）钞票扶植证券投资策略    本基金料理东说念主通过考量宏不雅经济局面、提前偿还率、走嘴率、钞票池结构 以及钞票池钞票所在行业景气情况等身分，预判钞票池将来现款流变动；研究 标的证券刊行要求，估量提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的 影响，同期密切蔼然流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格遏抑信用风 险显现进程的前提下，通过信用研究和流动性料理，采纳风险疗养后收益较高 的品种进行投资。    （六）养殖品投资策略    为了更好地完毕投资标的，基金还有权投资于股指期货、股票期权、国债 期货和其他经中国证监会允许的养殖器具。    基金参与股指期货走动，应当根据风险料理的原则，以套期保值为主意。 在此基础上，主要采纳流动性好、走动活跃的股指期货合约，以提高投资效率， 从而更好地追踪标的指数。    基金参与股票期权走动，应当按照风险料理的原则，以套期保值为主要目 的。基金料理东说念主将根据审慎原则，建立期权走动决策部门或小组，授权特定的 料理东说念主员负责期权的投资审批事项，以小心期权投资的风险。    基金参与国债期货走动，应当根据风险料理的原则，以套期保值为主意。 基金料理东说念主将充分探求国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提 下，限制参与国债期货投资。    （七）融资、转融通证券出借业务投资策略    为了更好地完毕投资标的，在概述探求预期风险、收益、流动性等身分的 基础上，本基金可参与融资业务。    为了更好地完毕投资标的，在加强风险小心并遵从审慎原则的前提下，本 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金               基金合同 基金可根据投长途理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、 投资者类型与结构、基金历史申购赎回情况、出借证券流动脾气况等身分的基 础上，合理坚信出借证券的领域、期限和比例。    四、投资限制    基金的投资组合应遵命以下限制：    （1）本基金股票钞票投资比例不低于基金钞票的 80%，投资于标的指数成 份股偏执备选成份股的比例不低于非现款基金钞票的 80%；其中，投资于港股 通标的股票的比例不跳动股票钞票的 50%；    （2）本基金每个走动日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需 缴纳的走动保证金后，本基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债 券的比例臆测不低于基金钞票净值的 5%。其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司在内地和香港商场同期 上市的 A+H 股合并诡计），其市值不跳动基金钞票净值的 10%；    （4）本基金料理东说念主料理的一起基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司 在内地和香港商场同期上市的 A+H 股合并诡计），不跳动该证券的 10%；    （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的万般钞票扶植证券的比例，不得跳动 基金钞票净值的 10%；    （6）本基金持有的一起钞票扶植证券，其市值不得跳动基金钞票净值的    （7）本基金持有的合并（指合并信用级别）钞票扶植证券的比例，不得超 过该钞票扶植证券限度的 10%；    （8）本基金料理东说念主料理的一起基金投资于合并原始权益东说念主的万般钞票扶植 证券，不得跳动其万般钞票扶植证券臆测限度的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票扶植证 券。基金持有钞票扶植证券时代，如若其信用等级着落、不再合适投资轨范， 应在评级评释发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金                基金合同 总钞票，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金的基金钞票总值不得跳动基金钞票净值的 140%；    （12）本基金若投资股指期货，在职何走动日日终，持有的买入股指期货 合约价值，不得跳动基金钞票净值的 10%；在职何走动日日终，持有的买入国 债期货合约和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳动基金钞票净值 的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 钞票扶植证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何走动日日终， 持有的卖出股指期货合约价值不得跳动基金持有的股票总市值的 20%；在职何 走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一个走动 日基金钞票净值的 20%；基金所持有的股票市值、买入、卖出股指期货合约价 值，臆测（轧差诡计）应当合适基金合同对于股票投资比例的接洽约定；    （13）本基金若投资国债期货，在职何走动日日终，持有的买入国债期货 合约价值，不得跳动基金钞票净值的 15%；在职何走动日日终，持有的买入国 债期货合约和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳动基金钞票净值 的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 钞票扶植证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何走动日日终， 持有的卖出洋债期货合约价值不得跳动基金持有的债券总市值的 30%；本基金 在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动上一 走动日基金钞票净值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，臆测（轧差诡计）应当合适基 金合同对于债券投资比例的接洽约定；    （14）本基金若投资股票期权，因未平仓的股票期权合约支付和收取的权 利金总额不得跳动基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应持有足 额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的，应持有合约行权所需的全额现款或交 易所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值 不得跳动基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计； 基金投资股票期权合适基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、 投资标的和风险收益特征；    （15）本基金料理东说念主料理的一起灵通式基金（包括灵通式基金以及处于开 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金               基金合同 放期的依期灵通式基金）持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得跳动该上 市公司可畅达股票的 15%；本基金料理东说念主料理的一起投资组合持有一家上市公 司刊行的可畅达股票，不得跳动该上市公司可畅达股票的 30%；完全按照接洽 指数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的荒芜投资组 合可不受前述比例限制；    （16）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值臆测不得跳动基金钞票净 值的 15%，因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金料理东说念主 之外的身分致使基金不合适前款所司法比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增 流动性受限钞票的投资；    （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动 敌手开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 领域保持一致；    （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票实行；    （19）本基金参与转融通证券出借业务，应当遵从以下走动限制： 借期限在 10 个走动日以上的出借证券应纳入《流动性风险料理司法》所述流动 性受限证券的领域； 平均诡计；    因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动等基金料理东说念主之 外的身分致使基金投资不合适前述第（19）所司法比例限制的，基金料理东说念主不 得新增转融通证券出借业务；    （20）本基金参与融资业务后，在职何走动日日终，持有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得跳动基金钞票净值的 95%；    （21）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除第（2）、（9）、（16）、（17）、（19）条之外，因证券、期货商场 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 波动、证券刊行东说念主合并、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性限制、 基金限度变动等基金料理东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适上述司法投资 比例的，基金料理东说念主应当在 10 个走动日内进行疗养，但中国证监会司法的荒芜 情形除外。法律法例另有司法的，从其司法。    基金料理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述时代内，本基金的投资领域、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同见效 之日起运行。    如若法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，基金料理 东说念主在履行稳当要领后，以变更后的司法为准。法律法例或监管部门取消上述限 制，如适用于本基金，在履行稳当要领后本基金投资不再受干系限制。    为抠门基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：    （1）承销证券；    （2）违背司法向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷办事的投资；    （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有司法的除外；    （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕走动、驾驭证券走动价钱偏执他不正派的证券走动步履；    （7）法律、行政法例和中国证监会司法不容的其他步履。    法律法例或监管部门取消或疗养上述限制，如适用于本基金，则基金料理 东说念主在与基金托管东说念主协商一致并履行稳当要领后，本基金投资不再受干系限制或 以变更后的司法为准。    基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓舞、实 际遏抑东说念主或者与其有要害历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要害关联走动的，应当合适基金的投资标的和投资策略，遵命基 金份额持有东说念主利益优先的原则，小心利益突破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照商场公道合理价钱实行。干系走动必须预先得到基金托管东说念主的同意， 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金               基金合同 并按干系法律法例赐与知道。要害关联走动应提交基金料理东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的零丁董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。    五、标的指数与事迹相比基准    本基金的标的指数为中证 A500 指数。    将来若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的身分致使标的指数不合适要求及法律法例、监管机构另有司法的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日内 向中国证监会评释并提议科罚决议，如更换基金标的指数、融合运作方式、与 其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进 行表决，基金份额持有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，本基金 合同断绝。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决议确依时代，基金管 理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息遵命基金份额持有 东说念主利益优先原则撑持基金投资运作。    法律法例或监管机构另有司法的，从其司法。    本基金的事迹相比基准为：中证 A500 指数收益率×95%+银行活期入款利 率（税后）×5%。    中证A500指数从各行业录取市值较大、流动性较好的500只证券算作指数 样本，以响应各行业最具代表性上市公司证券的举座发挥。    若基金标的指数发生变更，基金事迹相比基准随之变更，由基金料理东说念主与 基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履行稳当要领后赐与变更，并在规 定媒介上公告。    法律法例或监管机构另有司法的，从其司法。    六、风险收益特征    本基金为股票型指数增强基金，其预期风险和预期收益高于货币商场基金、 债券型基金、搀杂型基金。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同    本基金可投资港股通标的股票，将靠近需承担汇率风险、境外商场风险以 及港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及走动司法等各别带来的 独到风险。    七、基金料理东说念主代表基金哄骗鼓舞或债权东说念主职权的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。    八、侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考司帐 师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。    侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定钞票的处置 变现和支付等对投资者权益有要害影响的事项详见招募说明书的司法。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金                基金合同                 第十三部分        基金的财产    一、基金钞票总值    基金钞票总值是指基金领有的万般有价证券、银行入款本息、基金应收申 购款偏执他钞票的价值总和。    二、基金钞票净值    基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东说念主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户 相零丁。    四、基金财产的撑持和贬责    本基金财产零丁于基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和证券讨论机 构的财产，并由基金托管东说念主撑持。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和 基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金 财产哄骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的司法处 分外，基金财产不得被贬责。    基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章罢了、被照章拆除或者被照章宣告停业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金料理东说念主料理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制实行。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同                第十四部分    基金钞票估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金干系的证券走动场面的走动日以及国度法律法例 司法需要对外知道基金净值的非走动日。    二、估值对象    基金所领有的股票、存托凭证、港股通标的股票、债券、钞票扶植证券、 股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约和银行入款本息、应收款项、其 它投资等钞票及欠债。    三、估值原则    基金料理东说念主在坚信干系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合适《企业 司帐准则》、监管部门接洽司法。    （一）对存在活跃商场且简略获取换取钞票或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除司帐准则司法的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于 该钞票或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允 价值计量的要害事件的，应接纳最近走动日的报价坚信公允价值。有充足字据 标明估值日或最近走动日的报价不可信得过响应公允价值的，打发报价进行疗养， 坚信公允价值。    与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取钞票或欠债的公允价 值为基础，并在估值时代中探求不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或 使用的限制等，如若该限制是针对钞票持有者的，那么在估值时代中不应将该 限制算作特征探求。此外，基金料理东说念主不应试虑因其多量持有干系钞票或欠债 所产生的溢价或折价。    （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有足 够可利用数据和其他信息扶植的估值时代坚信公允价值。接纳估值时代坚信公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得干系钞票或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。    （三）如经济环境发生要害变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要害事 件，使潜在估值疗养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同 对估值进行疗养并坚信公允价值。    四、估值方法    （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生 要害变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近走动日的 市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要害变 化身分，疗养最近走动市价，坚信公允价钱。    （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有司法的除 外），录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；    对在走动所商场上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种（本基金合同另 有司法的除外），录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值 净价或保举估值净价进行估值。    （3）走动所上市走动的可融合债券以逐日收盘价算作估值全价。    （4）走动所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值时代坚信公允价值。 走动所上市的钞票扶植证券，接纳估值时代坚信公允价值，如成本简略近似体 现公允价值，基金料理东说念主亦可接纳，但将持续评估上述作念法的稳当性，并在情 况发生编削时作念出稳当疗养，确保估值结果的公允性。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；    （2）初次公开荒行未上市的股票和债券，接纳估值时代坚信公允价值，在 估值时代难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；    （3）刊行时明确一依期限限售期的股票（包括但不限于非公开荒行有明确 锁依期的股票、初次公开荒行股票时公司鼓舞公开荒售股份、通过大批走动取 得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等 畅达受限股票）按监管机构或行业协会接洽司法坚信公允价值。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对 于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，接纳估值时代进行估值。 值。 近走动日后经济环境未发生要害变化的，接纳最近走动日结算价估值。如法律 法例今后另有司法的，从其司法。 易日后经济环境未发生要害变化的，接纳最近走动日结算价估值。如法律法例 今后另有司法的，从其司法。 价的，且最近走动日后经济环境未发生要害变化的，接纳最近走动日结算价估 值。如法律法例今后另有司法的，从其司法。 估值日无走动的，以最近走动日的收盘价估值。    在基金估值日，港股通投资持有外币证券钞票估值波及到港币对东说念主民币汇 率的，可参考当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价，或其 他不错响应公允价值的汇率进行估值。    若本基金现行估值汇率不再发布或发生要害变更，或商场上出现更为公允、 更稳当本基金的估值汇率时，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据执行 情况疗养本基金的估值汇率，无需召开基金份额持有东说念主大会。 协会的干系司法进行估值。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同 估值的公道性。 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱 估值。 按国度最新司法估值。    如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 要领及干系法律法例的司法或者未能充分抠门基金份额持有东说念主利益时，应立即 讲演对方，共同查明原因，两边协商科罚。    根据接洽法律法例，基金钞票净值诡计和基金司帐核算的义务由基金料理 东说念主承担。本基金的基金司帐办事方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金接洽 的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见， 按照基金料理东说念主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。    五、估值要领 净值除以当日该类基金份额的余额数目诡计，均精准到 0.0001 元，少许点后第 遇荒芜情况，为保护基金份额持有东说念主利益，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致， 可阶段性疗养基金份额净值诡计精度并进行相应公告，无需召开基金份额持有 东说念主大会审议。国度另有司法的，从其司法。    基金料理东说念主每个估值日诡计基金钞票净值及万般基金份额净值，经基金托 管东说念主复核无误后，按司法公告。 或本基金合同的司法暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金钞票估值 后，将万般基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由 基金料理东说念主按约定对外公布。    六、估值不实的处理    基金料理东说念主和基金托管东说念主将选用必要、稳当、合理的递次确保基金钞票估 值的准确性、实时性。当某一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位） 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同 发生估值不实时，视为该类基金份额净值不实。    本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：    本基金运作进程中，如若由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的舛讹形成估值不实，导致其他当事东说念主遭遇损失的， 舛讹的办事东说念主应当对由于该估值不实遭遇损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失 按下述“估值不实处理原则”给予抵偿，承担抵偿办事。    上述估值不实的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、 数据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值不实已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值不实办事方应及 时互助各方，实时进行更正，因更正估值不实发生的用度由估值不实办事方承 担；由于估值不实办事方未实时更正已产生的估值不实，给当事东说念主形成损失的， 由估值不实办事方对平直损失承担抵偿办事；若估值不实办事方如故积极互助， 何况有协助义务确当事东说念主有饱胀的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿办事。估值不实办事方打发更正的情况向接洽当事东说念主进行阐明，确保估值 不实已得到更正；    （2）估值不实的办事方对接洽当事东说念主的平直损失负责，不合迤逦损失负责， 何况仅对估值不实的接洽平直当事东说念主负责，不合第三方负责；    （3）因估值不实而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值不实办事方仍打发估值不实负责。如若由于取得不妥得利确当事东说念主不返 还或不一起返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值错 误办事方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的领域内对取得不妥得 利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的职权；如若取得不妥得利确当事东说念主如故将 此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的抵偿额加上如故 取得的不妥得利返还的总和跳动其执行损失的差额部分支付给估值不实办事方；    （4）估值不实疗养接纳尽量归附至假定未发生估值不实的正确情形的方式。    估值不实被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下： 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同    （1）查明估值不实发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值不实发生 的原因坚信估值不实的办事方；    （2）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值不实形成的损失 进行评估；    （3）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值不实的办事方进行 更正和抵偿损失；    （4）根据估值不实处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值不实的更正向接洽当事东说念主进行阐明。    （1）基金份额净值诡计出现不实时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选用合理的递次驻防损失进一步扩大。    （2）不实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；不实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律法例或监管机关另有司法的，从其司法处理。如若行 业另有通行作念法，基金料理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主 利益的原则进行协商。    七、暂停估值的情形 营业时； 商阐明后，基金料理东说念主应当暂停估值；    八、基金净值的阐明    用于基金信息知道的基金钞票净值和万般基金份额净值由基金料理东说念主负责 诡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个灵通日走动扫尾后诡计 当日的基金钞票净值和万般基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对 净值诡计结果复核阐明后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值按约定 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 赐与公布。    九、实施侧袋机制时代的基金钞票估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并 知道主袋账户的基金净值信息，暂停知道侧袋账户份额净值。    十、荒芜情况的处理 误差不算作基金钞票估值不实处理。 机构及入款银行品级三方机构发送的数据不实，或国度司帐战术变更、商场规 则变更等非基金料理东说念主与基金托管东说念主原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然如故 选用必要、稳当、合理的递次进行搜检，但未能发现不实的，由此形成的基金 钞票估值不实，基金料理东说念主和基金托管东说念主受命抵偿办事。但基金料理东说念主、基金 托管东说念主应当积极选用必要的递次摈弃或收缩由此形成的影响。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金               基金合同               第十五部分     基金用度与税收    一、基金用度的种类 的司帐师费、讼师费、诉讼费、仲裁费等用度； 他用度。    二、基金用度计提方法、计提轨范和支付方式    本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.80%年费率计提。料理费的计 算方法如下：    H＝E×0.80%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金料理费    E 为前一日的基金钞票净值    基金料理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一 致的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内按照两边约定的时期、账户旅途进 行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金 料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时接洽基金托管东说念主协商科罚。    本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。托管费的计 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金                基金合同 算方法如下：    H＝E×0.10%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金钞票净值    基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一 致的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内按照两边约定的时期、账户旅途进 行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金 料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时接洽基金托管东说念主协商科罚。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.35%年费率计提，E 类基金份额的销售服 务费按前一日 E 类基金份额的基金钞票净值的 0.40%年费率计提。诡计方法如 下：    H＝E×年销售服务费率÷当年天数    H 为逐日该基金份额应计提的基金销售服务费    E 为前一日该基金份额的基金钞票净值    销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一 致的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内按照两边约定的时期、账户旅途进 行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金 料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时接洽基金托管东说念主协商科罚。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据接洽法例及相应条约 司法，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的名堂    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同 金财产中列支； 目。    四、实施侧袋机制时代的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收 取料理费，详见招募说明书的司法。    五、基金税收    基金运作进程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他 扣缴义务东说念主按照国度接洽税收征收的司法代扣代缴。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金               基金合同              第十六部分      基金的收益与分拨    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。    二、基金可供分拨利润    基金可供分拨利润指甩掉收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完毕收益的孰低数。    三、基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不 进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日的万般基金份额净值减去该类基金份额每单元基金份额收益分拨金额后不可 低于面值； 分拨收益可能有所不同。合并类别内每一基金份额享有同均分拨权；    法律法例或监管机构另有司法的，基金料理东说念主在履行稳当要领后，将对上 述基金收益分拨战术进行疗养。    四、收益分拨决议    基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。    五、收益分拨决议的坚信、公告与实施    本基金收益分拨决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同 在司法媒介公告。    六、基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额持有东说念主自行 承担。当基金份额持有东说念主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其 他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类 别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务司法》实行。    七、实施侧袋机制时代的收益分拨    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金                   基金合同              第十七部分      基金的司帐与审计    一、基金司帐战术 司帐年度按如下原则：如若《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度知道； 司帐核算，按照接洽司法编制基金司帐报表； 并以书面方式阐明。    二、基金的年度审计 共和国证券法》司法的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在司法媒介公告。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同               第十八部分     基金的信息知道    一、本基金的信息知道应合适《基金法》、《运作办法》、《信息知道办 法》、《流动性风险料理司法》、《基金合同》偏执他接洽司法。    若干系法律法例纠正或变更后对于基金信息知道的信息类型、知道内容、 知道方式等司法与本部分的内容不同，若适用于本基金，本基金的信息知道按 照纠正或变更后的法律法例的要务实行。    二、信息知道义务东说念主    本基金信息知道义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主偏执日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监 会司法的天然东说念主、法东说念主和不法东说念主组织。    本基金信息知道义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法 律法例和中国证监会的司法知道基金信息，并保证所知道信息的信得过性、准确 性、齐备性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息知道义务东说念主应当在中国证监会司法时期内，将应予知道的基金 信息通过合适中国证监会司法条件的寰球性报刊（以下简称“司法报刊”）及 《信息知道办法》司法的互联网网站（以下简称“司法网站”）等媒介知道， 并保证基金投资者简略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开 知道的信息汉典。    三、本基金信息知道义务东说念主承诺公开知道的基金信息，不得有下列行动：    四、本基金公开知道的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基 金信息知道义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同     本基金公开知道的信息接纳阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东说念主民 币元。     五、公开知道的基金信息     公开知道的基金信息包括：     （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物汉典概 要 基金份额持有东说念主大会召开的司法及具体要领，说明基金产物的特质等波及基金 投资者要害利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息 知道及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的 信息发生要害变更的，基金料理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书 并登载在司法网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少 每年更新一次。基金断绝运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等步履中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》见效后，基金产物汉典纲目的信息发生要害 变更的，基金料理东说念主应当在三个办事日内，更新基金产物汉典纲目，并登载在 司法网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物汉典纲目其他信息发生变 更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金料理东说念主不再更新 基金产物汉典纲目。     基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告、《基金合同》领导性公告 登载在司法报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物汉典概 要、《基金合同》和基金托管条约登载在司法网站上，并将基金产物汉典纲目 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、 基金托管条约登载在司法网站上。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同    （二）基金份额发售公告    基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 知道招募说明书确当日登载于司法媒介上。    （三）《基金合同》见效公告    基金料理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在司法媒介上登载《基 金合同》见效公告。    （四）基金净值信息    《基金合同》见效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主 应当至少每周在司法网站知道一次万般基金份额净值和基金份额累计净值。    在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个灵通 日的次日，通过司法网站、基金销售机构网站或者营业网点，知道灵通日的各 类基金份额净值和基金份额累计净值。    基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在司法网站知道 半年度和年度临了一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。    （五）基金份额申购、赎回价钱    基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息知道文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的诡计方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者简略在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息汉典。    （六）基金依期评释，包括基金年度评释、基金中期评释和基金季度评释    基金料理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度评释，将 年度评释登载在司法网站上，并将年度评释领导性公告登载在司法报刊上。基 金年度评释中的财务司帐评释应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》司法的 司帐师事务所审计。    基金料理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期评释， 将中期评释登载在司法网站上，并将中期评释领导性公告登载在司法报刊上。    基金料理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度评释， 将季度评释登载在司法网站上，并将季度评释领导性公告登载在司法报刊上。    《基金合同》见效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度评释、 中期评释或者年度评释。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金               基金合同    评释期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形， 为保险其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在依期评释“影响投资者决策的 其他遑急信息”项下知道该投资者的类别、评释期末持有份额及占比、评释期内 持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的荒芜情形除外。    基金料理东说念主应当在基金年度评释和中期评释中知道基金组合股产情况偏执 流动性风险分析等。    （七）临时评释    本基金发生要害事件，接洽信息知道义务东说念主应当在 2 日内编制临时评释书， 并登载在司法报刊和司法网站上。    前款所称要害事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生要害影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百分之 三十； 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金               基金合同 到要害行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务干系行动受到要害行政处罚、刑事处罚； 执行遏抑东说念主或者与其有要害历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要害关联走动事项，但中国证监会另有司法的除外； 提方式和费率发生变更； 时； 价钱产生要害影响的其他事项或中国证监会司法的其他事项。    （八）清晰公告    在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在商场高尚传的 音尘可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基 金份额持有东说念主权益的，干系信息知道义务东说念主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开 清晰。    （九）基金份额持有东说念主大会决议    基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。    （十）实施侧袋机制时代的信息知道 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同    本基金实施侧袋机制的，干系信息知道义务东说念主应当根据法律法例、基金合 同和招募说明书的司法进行信息知道，详见招募说明书的司法。    （十一）计帐评释    基金合同断绝的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并作出计帐评释。基金财产计帐小组应当将计帐评释登载在司法网站 上，并将计帐评释领导性公告登载在司法报刊上。    （十二）投资股指期货干系公告    基金料理东说念主应在季度评释、中期评释、年度评释等依期评释和招募说明书 （更新）等文献中知道股指期货走动情况，包括走动战术、持仓情况、损益情 况、风险盘算等，并充分揭示股指期货走动对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的走动战术和走动标的等。    （十三）投资国债期货干系公告    基金料理东说念主应在季度评释、中期评释、年度评释等依期评释和招募说明书 （更新）等文献中知道国债期货走动情况，包括走动战术、持仓情况、损益情 况、风险盘算等，并充分揭示国债期货走动对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的走动战术和走动标的等。    （十四）参与港股通走动信息知道    基金料理东说念主应当在季度评释、中期评释、年度评释等依期评释和招募说明 书（更新）等文献中知道本基金参与港股通走动的干系情况。    （十五）投资钞票扶植证券信息知道    基金料理东说念主应在基金年度评释及中期评释中知道其持有的钞票扶植证券总 额、钞票扶植证券市值占基金净钞票的比例和评释期内通盘的钞票扶植证券明 细。    基金料理东说念主应在基金季度评释中知道其持有的钞票扶植证券总额、钞票支 持证券市值占基金净钞票的比例和评释期末按市值占基金净钞票比例大小排序 的前 10 名钞票扶植证券明细。    （十六）投资股票期权信息知道    基金料理东说念主应在依期信息知道文献中知道参与股票期权走动的接洽情况， 包括投资战术、持仓情况、损益情况、风险盘算、估值方法等，并充分揭示股 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同 票期权走动对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资战术和投资标的。    （十七）参与融资和转融通证券出借业务信息知道    基金料理东说念主应在季度评释、中期评释、年度评释等依期评释和招募说明书 （更新）等文献中知道参与融资及转融通证券出借业务的走动情况，包括投资 策略、业务开展情况、损益情况、风险偏执料理情况等，并就评释期内本基金 参与转融通证券出借业务发生的要害关联走动事项作念详备说明。若法律法例或 中国证监会另有司法时，从其司法。    （十八）中国证监会司法的其他信息。    六、信息知道事务料理    基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息知道料理轨制，指定特意部门 及高等料理东说念主员负责料理信息知道事务。    基金信息知道义务东说念主公开知道基金信息，应当合适中国证监会干系基金信 息知道内容与样式准则等法例的司法。    基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的司法和《基金合同》的 约定，对基金料理东说念主编制的基金钞票净值、万般基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金依期评释、更新的招募说明书、基金产物汉典纲目、基金计帐 评释等公开知道的干系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或 电子阐明。    基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在司法报刊中采纳一家报刊知道本基金信息。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子知道网站报送拟知道的基 金信息，并保证干系报送信息的信得过、准确、齐备、实时。    基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在司法媒介上知道信息外，还不错根据需 要在其他环球媒介知道信息，关联词其他环球媒介不得早于司法媒介知道信息， 何况在不同媒介上知道合并信息的内容应当一致。    为基金信息知道义务东说念主公开知道的基金信息出具审计评释、法律意见书的 专科机构，应当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》断绝后    基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求知道信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同 响基金平日投资操作的前提下，自主晋升信息知道服务的质地。具体要求应当 合适中国证监会及自律司法的干系司法。前述自主知道如产生信息知道用度， 该用度不得从基金财产中列支。    七、信息知道文献的存放与查阅    照章必须知道的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律 法例司法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。    八、暂停或蔓延信息知道的情形    当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延知道基金干系 信息： 他原因暂停营业时； 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同    第十九部分       基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐    一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例 司法和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 效后方可实行，并自决议见效后两日内在司法媒介公告。    二、《基金合同》的断绝事由    有下列情形之一的，经履行干系要领后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主连续的；    三、基金财产的计帐 内成立基金财产计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》司法的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。    （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；    （3）对基金财产进行估值和变现； 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同    （4）制作计帐评释；    （5）聘用司帐师事务所对计帐评释进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 评释出具法律意见书；    （6）将计帐评释报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。    四、计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐进程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。    五、基金财产计帐剩余钞票的分拨    依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一起剩余钞票扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分拨。    基金财产按下列限定返璧：    （1）支付计帐用度；    （2）缴纳所欠税款；    （3）返璧基金债务；    （4）按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。    基金财产未按前款（1）－（3）项司法返璧前，不得分拨给基金份额持有 东说念主。    六、基金财产计帐的公告    计帐进程中的接洽要害事项须实时公告；基金财产计帐评释经合适《中华 东说念主民共和国证券法》司法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐评释报中国证 监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐评释登载在司法网站上，并将计帐评释领导性公告登载在司法报刊上。    七、基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金        基金合同 规司法的最低期限。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金               基金合同                  第二十部分       走嘴办事    一、基金料理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的进程中，违背《基金法》 等法律法例的司法或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东说念主造 成损伤的，应当辨别对各自的行动照章承担抵偿办事；因共同行动给基金财产 或者基金份额持有东说念主形成损伤的，应当承担连带抵偿办事，对损失的抵偿，仅 限于平直损失。关联词如发生下列情况，当事东说念主免责： 司法算作或不算作而形成的损失等； 形成的损失。    二、在发生一方或多方走嘴的情况下，在最大限定地保护基金份额持有东说念主 利益的前提下，《基金合同》简略赓续履行的应当赓续履行。非走嘴方当事东说念主 在职责领域内有义务实时选用必要的递次，驻防损失的扩大。莫得选用稳当措 施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非走嘴方因驻防损失 扩大而支拨的合理用度由走嘴方承担。    三、由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可遏抑的身分导致业务出现差错，基 金料理东说念主和基金托管东说念主天然如故选用必要、稳当、合理的递次进行搜检，关联词 未能发现不实的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金料理东说念主和基金托管东说念主 受命抵偿办事。关联词基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极选用必要的递次摈弃或减 轻由此形成的影响。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金                 基金合同          第二十一部分         争议的处理和适用的法律    各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切 争议，如经友好协商或者联合未能科罚的，任何一方均应将争议提交中国海外 经济贸易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为北 京市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有握住力，除非仲裁裁决另有司法， 仲裁费由败诉方承担。    争议处理时代，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，赓续诚恳、勤快、尽 责地履行基金合同司法的义务，抠门基金份额持有东说念主的正当权益。    《基金合同》受中华东说念主民共和国法律（不包括香港、澳门极端行政区和台 湾地区法律）统治。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同              第二十二部分     基金合同的效率    《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。 或授权代表签章并在募蚁合束后经基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续， 并经中国证监会书面阐明后见效。 会备案并公告之日止。 持有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律握住力。 基金托管东说念主各持有一份，每份具有同等的法律效率。 机构的办公场面和营业场面查阅。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金               基金合同                 第二十三部分       其他事项    《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按接洽法律法例 协商科罚。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同             第二十四部分      基金合同内容摘抄   一、基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的职权、义务   （一） 基金料理东说念主的职权与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例司法或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照司法召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及接洽法律司法监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度接洽法律司法，应呈文中国证监会和其他监管部 门，并选用必要递次保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》司法的用度；   （10）依据《基金合同》及接洽法律司法决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓舞与债权东说念主职权，为 基金的利益哄骗因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资和参与 转融通证券出借业务；   （14）以基金料理东说念主的阵势，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼职权或者 实施其他法律行动； 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪机构或其他 为基金提供服务的外部机构，并与采纳的证券讨论机构签订干系条约，就证券 讨论机构应履行的极度走动监控等职责进行约定；   （16）在合适接洽法律、法例的前提下，制订和疗养接洽基金认购、申购、 赎回、融合、依期定额投资、非走动过户、转托管和收益分拨等的业务司法；   （17）向基金份额持有东说念主先容、发送或传递对于本基金的信息；   （18）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以淳厚信用、严慎勤快的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的讨论方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产互相零丁，对所料理的不同基金分 别料理，辨别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他接洽司法外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选用稳当合理的递次使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的司法，按接洽司法诡计并公告基金净值信 息，坚信基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐评释；   （10）编制季度评释、中期评释和年度评释；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他接洽司法，履行信息知道 及评释义务； 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同   （12）保守基金交易奥妙，不泄露基金投资讨论、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》偏执他接洽司法另有司法外，在基金信息公开知道前应予 守秘，不向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、 法律等外部专科照顾人提供服务需要而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定坚信基金收益分拨决议，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益；   （14）按司法受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他接洽司法召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按司法保存基金财产料理业务步履的司帐账册、报表、纪录和其他相 关汉典，保存期限不低于法律法例司法的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在司法时期发出，何况 保证投资者简略按照《基金合同》司法的时期和方式，随时查阅到与基金接洽 的公开汉典，并在支付合理成本的条件下得到接洽汉典的复印件；   （18）组织并干预基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近罢了、照章被拆除或者被照章宣告停业时，实时评释中国证监会 并讲演基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而受命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》司法履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持 有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理接洽基 金事务的行动承担办事；   （23）以基金料理东说念主阵势，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼职权或实施其 他法律行动；   （24）基金料理东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 见效，基金料理东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的职权与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的司法安全 撑持基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例司法或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要害损失 的情形，应呈文中国证监会，并选用必要递次保护基金投资者的利益；   （4）根据干系商场司法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券走动资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：   （1）以淳厚信用、勤快尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）设立特意的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备饱胀的、 及格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产互相零丁；对所托管的不同的基金辨别设立账户，零丁核算，分账 料理，保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册纪录等方面互相零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他接洽司法外，不得利用基金 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）撑持由基金料理东说念主代表基金签订的与基金接洽的要害合同及接洽凭证；   （6）按司法开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易奥妙，除《基金法》、《基金合同》偏执他接洽司法另 有司法外，在基金信息公开知道前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照顾人提供服务需要而 向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主诡计的基金钞票净值、万般基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履接洽的信息知道事项；   （10）对基金财务司帐评释、季度评释、中期评释和年度评释出具意见，说 明基金料理东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的司法进行；如 果基金料理东说念主有未实行《基金合同》司法的行动，还应当说明基金托管东说念主是否 选用了稳当的递次；   （11）保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他干系汉典，保存期 限不低于法律法例司法的最低期限；   （12）从基金料理东说念主或其托付的登记机构处给与并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按司法制作干系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或接洽司法向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他接洽司法，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的司法监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）干预基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近罢了、照章被拆除或者被照章宣告停业时，实时评释中国证监会 和银行业监督料理机构，并讲演基金料理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担抵偿办事，其抵偿 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 办事不因其退任而受命；   （20）按司法监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》司法履行我方的义 务，基金料理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有 东说念主利益向基金料理东说念主追偿；   （21）实行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的职权和义务   投资东说念主理有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，投 资东说念主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合 同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   合并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）根据基金合同的约定，照章肯求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照司法要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开知道的基金信息汉典；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他职权。 务包括但不限于：   （1）正经阅读并遵从《基金合同》、招募说明书、基金产物汉典纲目等信 息知道文献； 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）蔼然基金信息知道，实时哄骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所司法的用度；   （5）在其持有的基金份额领域内，承担基金失掉或者《基金合同》断绝的 有限办事；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）实行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金走动进程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）同意基金料理东说念主向其先容、发送或传递接洽本基金的信息；   （10）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的要领和司法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金 份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会暂不设立日常机构。在本基金存续期内，基金份额持 有东说念主大会不错设立日常机构，日常机构的设立与运作应当根据干系法律法例和 中国证监会的司法进行。   （一）召开事由 律法例或中国证监会另有司法的除外）：   （1）断绝《基金合同》，《基金合同》另有约定的除外；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）融合基金运作方式；   （5）疗养基金料理东说念主、基金托管东说念主的报恩轨范或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并； 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金               基金合同   （8）变更基金投资标的、领域或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会要领；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或臆测持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要害影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会司法的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）疗养本基金的申购费率、裁减销售服务费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生要害变化；   （5）加多或减少基金份额类别，或疗养基金份额分类办法及司法；   （6）基金料理东说念主、销售机构、登记机构疗养接洽基金认购、申购、赎回、 融合、非走动过户、转托管等业务的司法；   （7）基金料理东说念主履行稳当要领后，推出新业务或服务；   （8）按照法律法例和《基金合同》司法不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金料理东说念主召集； 金份额持有东说念主大会的，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应当自收 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同 到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演基金托管东说念主。基金料理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面 决定之日起 60 日内召开并讲演基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合； 向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决 定是否召集，并书面讲演提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金 料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定 不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召 开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面讲演提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管 理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并讲演 基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合； 开基金份额持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或臆测 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会 的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得扼制、搅扰； 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的讲演时期、讲演内容、讲演方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付说明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份、代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点； 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要讲演的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所选用的具体通信方式、托付的公证机关偏执 接洽方式和接洽东说念主、表决意见寄交的截止时期和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲演基金料理 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面讲演基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表 决意见的计票效率。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式等法律法例或监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主坚信。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现 场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 持有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付说明注解合适法律法例、《基金 合同》和会议讲演的司法，何况持有基金份额的凭证与基金料理东说念主理有的登记 汉典相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期 的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。 重新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 方式或基金合同约定的其他方式在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个办事日内连 续公布干系领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定讲演基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议讲演司法的方式收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经讲演不干预收取表决意见的，不影响表决效率；   （3）本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议 事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决意见或授权他 东说念主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见 的代理东说念主出具的托付东说念主理有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付说明注解 合适法律法例、《基金合同》和会议讲演的司法，并与基金登记机构纪录相符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会。 非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议要领比照现场开会和 通信方式开会的要领进行。表决方式上，基金份额持有东说念主也不错接纳汇集、电 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同 话或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主坚信并在会议讲演中载明。   （五）议事内容与要领   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金 合并、法律法例及《基金合同》司法的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基 金份额持有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的讲演后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主理东说念主按照下列第（七）条司法要领坚信 和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会 决议。大会主理东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表 未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如若基金 料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金 份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名 基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金料理东说念主和基金托 管东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的 决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干预会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份说明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付 东说念主姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所司法的须 以极端决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 融合基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、本 基金与其他基金合并以极端决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背字外传明注解，不然提交合适会议讲演中司法的阐明基金份额持有东说念主身份文献 的表决视为灵验出席的基金份额持有东说念主，阵势合适会议讲演司法的表决意见视 为灵验表决，表决意见婉曲不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议运行后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基 金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议运行后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进 行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主理东说念主应当就地公布重 新盘货结果。   （4）计票进程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下 进行计票，并由公证机关对其计票进程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒 派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在司法媒介上公告。如若接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行见效的基金份额持有东说念主 大会的决议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管 理东说念主、基金托管东说念主均有握住力。   （九）实施侧袋机制时代基金份额持有东说念主大会的荒芜约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主辨别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相 关基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持 有东说念主理有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时期的三个月以后、六个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额 持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参 与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大 会的主理东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时代，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应辨别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，合并主侧袋账 户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账 户份额无表决权。   侧袋机制实施时代，对于基金份额持有东说念主大会的干系司法以本节荒芜约定内 容为准，本节莫得司法的适用上文干系约定。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、表 决条件等司法，但凡平直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或 监管司法修改导致干系内容被取消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商 一致并提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和疗养，无需召开基金份额 持有东说念主大会审议。   三、基金收益分拨原则、实行方式   （一）基金利润的组成 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指甩掉收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已 完毕收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不 进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日的万般基金份额净值减去该类基金份额每单元基金份额收益分拨金额后不可 低于面值； 分拨收益可能有所不同。合并类别内每一基金份额享有同均分拨权；   法律法例或监管机构另有司法的，基金料理东说念主在履行稳当要领后，将对上述 基金收益分拨战术进行疗养。   （四）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决议的坚信、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 司法媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额持有东说念主自行承 担。当基金份额持有东说念主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同 手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别 的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务司法》实行。   （七）实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的司法。   四、与基金财产料理、运作接洽用度的索求、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 的司帐师费、讼师费、诉讼费、仲裁费等用度； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.80%年费率计提。料理费的诡计 方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金料理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内按照两边约定的时期、账户旅途进行 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金                基金合同 支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管 理东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时接洽基金托管东说念主协商科罚。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。托管费的诡计 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内按照两边约定的时期、账户旅途进行 支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管 理东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时接洽基金托管东说念主协商科罚。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.35%年费率计提，E 类基金份额的销售服务 费按前一日 E 类基金份额的基金钞票净值的 0.40%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为逐日该基金份额应计提的基金销售服务费   E 为前一日该基金份额的基金钞票净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内按照两边约定的时期、账户旅途进行 支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管 理东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时接洽基金托管东说念主协商科罚。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据接洽法例及相应协 议司法，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同 金财产中列支； 目。   （四）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取 料理费，详见招募说明书的司法。   （五）基金税收   基金运作进程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。 基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣缴 义务东说念主按照国度接洽税收征收的司法代扣代缴。   五、基金的投资领域和投资限制   （一）投资领域   本基金的投资领域为具有致密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（含主板、创业板偏执他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港 股通标的股票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府扶植债券、政府扶植 机构债券、地点政府债券、可交换债券、可融合债券（含分离走动可转债）及 其他经中国证监会允许投资的债券）、股指期货、国债期货、股票期权、钞票 扶植证券、债券回购、同行存单、银行入款（包含条约入款、依期入款偏执他 银行入款）、货币商场器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具（但须合适中国证监会干系司法）。   本基金还可根据法律法例参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行稳当 要领后，不错将其纳入投资领域。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金               基金合同   本基金股票钞票投资比例不低于基金钞票的 80%，其中投资于标的指数成份 股偏执备选成份股的比例不低于非现款基金钞票的 80%。其中，投资于港股通 标的股票的比例不跳动股票钞票的 50%。每个走动日日终在扣除国债期货、股 指期货和股票期权合约需缴纳的走动保证金后，本基金保留的现款或投资于到 期日在一年以内的政府债券的比例臆测不低于基金钞票净值的 5%。其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如若法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履 行稳当要领后，不错疗养上述投资品种的投资比例。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金股票钞票投资比例不低于基金钞票的 80%，投资于标的指数成 份股偏执备选成份股的比例不低于非现款基金钞票的 80%；其中，投资于港股 通标的股票的比例不跳动股票钞票的 50%；   （2）本基金每个走动日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需 缴纳的走动保证金后，本基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债 券的比例臆测不低于基金钞票净值的 5%。其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司在内地和香港商场同期 上市的 A+H 股合并诡计），其市值不跳动基金钞票净值的 10%；   （4）本基金料理东说念主料理的一起基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司 在内地和香港商场同期上市的 A+H 股合并诡计），不跳动该证券的 10%；   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的万般钞票扶植证券的比例，不得跳动 基金钞票净值的 10%；   （6）本基金持有的一起钞票扶植证券，其市值不得跳动基金钞票净值的   （7）本基金持有的合并（指合并信用级别）钞票扶植证券的比例，不得超 过该钞票扶植证券限度的 10%；   （8）本基金料理东说念主料理的一起基金投资于合并原始权益东说念主的万般钞票扶植 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金               基金合同 证券，不得跳动其万般钞票扶植证券臆测限度的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票扶植证 券。基金持有钞票扶植证券时代，如若其信用等级着落、不再合适投资轨范， 应在评级评释发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金的基金钞票总值不得跳动基金钞票净值的 140%；   （12）本基金若投资股指期货，在职何走动日日终，持有的买入股指期货合 约价值，不得跳动基金钞票净值的 10%；在职何走动日日终，持有的买入国债 期货合约和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳动基金钞票净值的 钞票扶植证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何走动日日终， 持有的卖出股指期货合约价值不得跳动基金持有的股票总市值的 20%；在职何 走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一个走动 日基金钞票净值的 20%；基金所持有的股票市值、买入、卖出股指期货合约价 值，臆测（轧差诡计）应当合适基金合同对于股票投资比例的接洽约定；   （13）本基金若投资国债期货，在职何走动日日终，持有的买入国债期货合 约价值，不得跳动基金钞票净值的 15%；在职何走动日日终，持有的买入国债 期货合约和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳动基金钞票净值的 钞票扶植证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何走动日日终， 持有的卖出洋债期货合约价值不得跳动基金持有的债券总市值的 30%；本基金 在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动上一 走动日基金钞票净值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，臆测（轧差诡计）应当合适基 金合同对于债券投资比例的接洽约定；   （14）本基金若投资股票期权，因未平仓的股票期权合约支付和收取的职权 金总额不得跳动基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应持有足额 标的证券；开仓卖出认沽股票期权的，应持有合约行权所需的全额现款或走动 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同 所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不 得跳动基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计； 基金投资股票期权合适基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、 投资标的和风险收益特征；   （15）本基金料理东说念主料理的一起灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通 期的依期灵通式基金）持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得跳动该上市 公司可畅达股票的 15%；本基金料理东说念主料理的一起投资组合持有一家上市公司 刊行的可畅达股票，不得跳动该上市公司可畅达股票的 30%；完全按照接洽指 数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的荒芜投资组合 可不受前述比例限制；   （16）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值臆测不得跳动基金钞票净值 的 15%，因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金料理东说念主之 外的身分致使基金不合适前款所司法比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流 动性受限钞票的投资；   （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票实行；   （19）本基金参与转融通证券出借业务，应当遵从以下走动限制： 借期限在 10 个走动日以上的出借证券应纳入《流动性风险料理司法》所述流动 性受限证券的领域； 均诡计；   因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动等基金料理东说念主之外 的身分致使基金投资不合适前述第（19）所司法比例限制的，基金料理东说念主不得 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同 新增转融通证券出借业务；   （20）本基金参与融资业务后，在职何走动日日终，持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳动基金钞票净值的 95%；   （21）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、（9）、（16）、（17）、（19）条之外，因证券、期货商场波 动、证券刊行东说念主合并、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性限制、基 金限度变动等基金料理东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适上述司法投资比 例的，基金料理东说念主应当在 10 个走动日内进行疗养，但中国证监会司法的荒芜情 形除外。法律法例另有司法的，从其司法。   基金料理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适 基金合同的接洽约定。在上述时代内，本基金的投资领域、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同见效之 日起运行。   如若法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，基金料理东说念主 在履行稳当要领后，以变更后的司法为准。法律法例或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金，在履行稳当要领后本基金投资不再受干系限制。   为抠门基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背司法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有司法的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、驾驭证券走动价钱偏执他不正派的证券走动步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会司法不容的其他步履。   法律法例或监管部门取消或疗养上述限制，如适用于本基金，则基金料理东说念主 在与基金托管东说念主协商一致并履行稳当要领后，本基金投资不再受干系限制或以 变更后的司法为准。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓舞、执行 遏抑东说念主或者与其有要害历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要害关联走动的，应当合适基金的投资标的和投资策略，遵命基 金份额持有东说念主利益优先的原则，小心利益突破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照商场公道合理价钱实行。干系走动必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按干系法律法例赐与知道。要害关联走动应提交基金料理东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的零丁董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   六、基金钞票净值的诡计和公告方式   （一）基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的万般有价证券、银行入款本息、基金应收申购 款偏执他钞票的价值总和。   （二）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金净值信息的公告   《基金合同》见效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应 当至少每周在司法网站知道一次万般基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过司法网站、基金销售机构网站或者营业网点，知道灵通日的万般 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在司法网站知道半 年度和年度临了一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例 司法和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 效后方可实行，并自决议见效后两日内在司法媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系要领后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主连续的；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的 监督下进行基金计帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》司法的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐评释；   （5）聘用司帐师事务所对计帐评释进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 评释出具法律意见书；   （6）将计帐评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐进程中发生的通盘合理 用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一起剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基 金份额比例进行分拨。   基金财产按下列限定返璧：   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）返璧基金债务；   （4）按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项司法返璧前，不得分拨给基金份额持有东说念主。   （六）基金财产计帐的公告   计帐进程中的接洽要害事项须实时公告；基金财产计帐评释经合适《中华东说念主 民共和国证券法》司法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后 报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐评释报中国证监 会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当 将计帐评释登载在司法网站上，并将计帐评释领导性公告登载在司法报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 司法的最低期限。   八、争议科罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争 议，如经友好协商或者联合未能科罚的，任何一方均应将争议提交中国海外经 济贸易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为北京 市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有握住力，除非仲裁裁决另有司法， 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同 仲裁费由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，赓续诚恳、勤快、尽责 地履行基金合同司法的义务，抠门基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中华东说念主民共和国法律（不包括香港、澳门极端行政区和台湾 地区法律）统治。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。

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