国产人兽 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金         托管左券     基金料理东谈主：中银基金料理有限公司    基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司         二零二五年四月 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金                                                                                                托管左券                                                       目           录 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金               托管左券    鉴于中银基金料理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有 限办事公司，按照干系法律法例的章程具备担任基金料理东谈主的经验和才调，拟募 集刊行中银中证 A500 指数增强型证券投资基金；    鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的银行，按照干系法律法例的章程具备担任基金托管东谈主的经验和才调；    鉴于中银基金料理有限公司拟担任中银中证 A500 指数增强型证券投资基金 的基金料理东谈主，中国农业银行股份有限公司拟担任中银中证 A500 指数增强型证 券投资基金的基金托管东谈主；    为明确中银中证 A500 指数增强型证券投资基金的基金料理东谈主和基金托管东谈主 之间的职权义务关系，特制订本托管左券；    除非另有约定，《中银中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同》（以下 简称“基金合同”）中界说的术语在用于本托管左券时应具有交流的含义；若有 违反应以基金合同为准，并依其要求解释。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金                 托管左券                   一、基金托管左券当事东谈主    （一）基金料理东谈主    称呼：中银基金料理有限公司    住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼    法定代表东谈主：章砚    成立日历：2004 年 8 月 12 日    批准成立机关及批准成立文号：中国证监会、证监基金字2004 93 号    组织形势：有限办事公司    注册成本：东谈主民币壹亿元    存续期限：捏续经营    谈论电话：（021）38848999    （二）基金托管东谈主    称呼：中国农业银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层    邮政编码：100031    法定代表东谈主：谷澍    成立时间：2009 年 1 月 15 日    基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号    批准成立机关和批准成立文号：中国银监会银监复200913 号    注册成本：34，998，303.4 万元东谈主民币    存续时间：捏续经营    经营边界：接纳公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从 事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供防守箱服务；代理 资金算帐；各样汇兑业务；代理策略性银行、番邦政府和外洋金融机构贷款业务； 贷款承诺；组织或进入银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款； 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金          托管左券 刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；外汇单据承兑和贴 现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信拜访、盘问、见证业务； 企业、个东谈主财务照管人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金 托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境 内证券投资托管业务；代理敞开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业 务；金融养殖居品交易业务；经国务院银行业监督料理机构等监管部门批准的其 他业务；保障兼业代理业务。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金                托管左券              二、基金托管左券的依据、目的和原则    （一）签订托管左券的依据    根据《中华东谈主民共和国民法典》、                  《中华东谈主民共和国证券法》、                              《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》         （以下简称《基金法》）、                    《公开召募证券投资基金运作料理办 法》  （以下简称《运作办法》）、              《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》、 《公开召募证券投资基金信息表示料理办法》                    （以下简称《信息表示办法》）、                                  《公 开召募敞开式证券投资基金流动性风险料理章程》（以下简称《流动性风险料理 章程》）、     《证券投资基金信息表示内容与样式准则第 7 号〈托管左券的内容与格 式〉》   、《公开召募证券投资基金侧袋机制指引（试行）》、                          《公开召募证券投资基金 运作指引第 3 号——指数基金指引》、《中银中证 A500 指数增强型证券投资基金 基金合同》（以下简称“基金合同”）过甚他关联章程签订本托管左券。    （二）签订托管左券的目的    本左券的目的是明确基金料理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的防守、投资 运作、净值狡计、收益分拨、信息表示及互相监督等干系事宜中的职权义务及职 责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。    （三）签订托管左券的原则    基金料理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、安分信用、充分保护基金投资者合 法权益的原则，经协商一致，签订本左券。    （四）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的干系安排见基金合同 和招募说明书的章程。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金                  托管左券           三、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资 边界、投资比例、投资限度等进行监督。    本基金的投资边界为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（含主板、创业板过甚他经中国证监会允许上市的股票、存托左证）、港股 通概念股票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中 期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府维持债券、政府维持机构 债券、所在政府债券、可交换债券、可颐养债券（含分离交易可转债）过甚他经 中国证监会允许投资的债券）、股指期货、国债期货、股票期权、金钱维持证券、 债券回购、同行存单、银行入款（包含左券入款、如期入款过甚他银行入款）、 货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须符 合中国证监会干系章程）。    本基金还可根据法律法例参与融资及转融通证券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行妥当 要领后，不错将其纳入投资边界。    本基金股票金钱投资比例不低于基金金钱的 80%，其中投资于概念指数成份 股过甚备选成份股的比例不低于非现款基金金钱的 80%。其中，投资于港股通标 的股票的比例不当先股票金钱的 50%。每个交易日日终在扣除国债期货、股指期 货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款或投资于到期日在 一年以内的政府债券的比例总共不低于基金金钱净值的 5%。其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。    淌若法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限度，基金料理东谈主在履 行妥当要领后，不错调理上述投资品种的投资比例。    （二）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调理期限进行监督：    （1）本基金股票金钱（含存托左证）投资比例不低于基金金钱的 80%，投 资于概念指数成份股过甚备选成份股（含存托左证）的比例不低于非现款基金资 产的 80%；其中，投资于港股通概念股票的比例不当先股票金钱的 50%；    （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金                托管左券 缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券 的比例总共不低于基金金钱净值的 5%。其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等；    （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香港市集同期 上市的 A+H 股合并狡计），其市值不当先基金金钱净值的 10%；    （4）本基金料理东谈主宰理的、且由本基金托管东谈主托管的一皆基金捏有一家公 司刊行的证券（归并家公司在内地和香港市集同期上市的 A+H 股合并狡计），不 当先该证券的 10%，；    （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样金钱维持证券的比例，不适合先 基金金钱净值的 10%；    （6）本基金捏有的一皆金钱维持证券，其市值不适合先基金金钱净值的 20%；    （7）本基金捏有的归并（指归并信用级别）金钱维持证券的比例，不得超 过该金钱维持证券限制的 10%；    （8）本基金料理东谈主宰理的、且由本基金托管东谈主托管的一皆基金投资于归并 原始权益东谈主的各样金钱维持证券，不适合先其各样金钱维持证券总共限制的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱维持证券。 基金捏有金钱维持证券时间，淌若其信用等第下落、不再合适投资圭臬，应在评 级论述发布之日起 3 个月内赐与一皆卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所呈报的金额不当先本基金的总 金钱，本基金所呈报的股票数目不当先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金的基金金钱总值不适合先基金金钱净值的 140%；    （12）本基金若投资股指期货，在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合 约价值，不适合先基金金钱净值的 10%；在职何交易日日终，捏有的买入国债期 货合约和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不适合先基金金钱净值的 95%， 其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱维持 证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，捏有的卖 出股指期货合约价值不适合先基金捏有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交 易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不适合先上一个交易日基金金钱净 值的 20%；基金所捏有的股票市值、买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差 狡计）应当合适基金合同对于股票投资比例的关联约定； 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管左券    （13）本基金若投资国债期货，在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合 约价值，不适合先基金金钱净值的 15%；在职何交易日日终，捏有的买入国债期 货合约和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不适合先基金金钱净值的 95%， 其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱维持 证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，捏有的卖 放洋债期货合约价值不适合先基金捏有的债券总市值的 30%；本基金在职何交易 日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不适合先上一交易日基金资 产净值的 30%；基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和 买入、卖放洋债期货合约价值，总共（轧差狡计）应当合适基金合同对于债券投 资比例的关联约定；    （14）本基金若投资股票期权，因未平仓的股票期权合约支付和收取的职权 金总和不适合先基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应捏有足额标 的证券；开仓卖出认沽股票期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交易所规 则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不适合先 基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；基金投资 股票期权合适基金合同约定的比例限度（如股票仓位、个股占比等）、投资指标 和风险收益特征；    （15）本基金料理东谈主宰理的、且由本基金托管东谈主托管的一皆敞开式基金（包 括敞开式基金以及处于敞开期的如期敞开式基金）捏有一家上市公司刊行的可流 通股票，不适合先该上市公司可迷惑股票的 15%；本基金料理东谈主宰理的、且由本 基金托管东谈主托管的一皆投资组合捏有一家上市公司刊行的可迷惑股票，不适合先 该上市公司可迷惑股票的 30%；透澈按照关联指数的组成比例进行证券投资的开 放式基金以及中国证监会认定的特别投资组合可不受前述比例限度；    （16）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值总共不适合先基金金钱净值 的 15%，因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东谈主之外 的身分以致基金不合适前款所章程比例限度的，基金料理东谈主不得主动新增流动性 受限金钱的投资；    （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界 保捏一致； 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金               托管左券    （18）本基金投资存托左证的比例限度依照境内上市交易的股票执行；    （19）本基金参与转融通证券出借业务，应当遵循以下交易限度： 借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险料理章程》所述流动 性受限证券的边界； 均狡计；    因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金料理东谈主之外 的身分以致基金投资不合适前述第（19）所章程比例限度的，基金料理东谈主不得新 增转融通证券出借业务；    （20）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不适合先基金金钱净值的 95%；    （21）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限度。    除第（2）、         （9）、            （16）、                （17）、                    （19）条之外，因证券、期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、概念指数成份股调理、概念指数成份股流动性限度、基金限制变动 等基金料理东谈主之外的身分以致基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会章程的特别情形除外。法律 法例另有章程的，从其章程。    基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资边界、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 启动。    淌若法律法例或监管部门对上述投资组合比例限度进行变更的，基金料理东谈主 在履行妥当要领后，以变更后的章程为准。法律法例或监管部门取消上述限度， 如适用于本基金，在履行妥当要领后本基金投资不再受干系限度。    （三）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对本左券第 十五条第（十一）项基金投资不容行动进行监督。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管左券    根据法律法例关联基金从事的关联交易的章程，基金料理东谈主和基金托管东谈主应 预先互相提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有首要猛烈关系的公司名 单过甚更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真确性、 齐备性、全面性。基金料理东谈主有办事防守真确、齐备、全面的关联交易名单，并 负责实时更新该名单。名单变更后一方应实时发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主应 实时说明已闻明单的变更。淌若基金托管东谈主在运作中严格遵照了监督过程，基金 料理东谈主仍违纪进行关联交易，并形成基金金钱耗费的，由基金料理东谈主承担办事， 基金托管东谈主有权向中国证监会论述。    基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、本色 箝制东谈主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交易的，应当合适基金的投资指标和投资策略，遵照基金份 额捏有东谈主利益优先原则，防御利益突破，成立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公正合理价钱执行。干系交易必须预先得到基金托管东谈主的应承，并按干系 法律法例赐与表示。首要关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之 二以上的孤独董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。    （四）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对基金料理 东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供经介意采用的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前提供的银 行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金料理东谈主不错每半年对银行间债券市集 交易敌手名单进行更新，如基金料理东谈主根据市集情况需要临时调理银行间债券市 场交易敌手名单，应向基金托管东谈主说明情理，在与交易敌手发生交易前与基金托 管东谈主协商一致。基金料理东谈主收到基金托管东谈主书面说明后，被说明调理的名单启动 奏效，新名单奏效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按 照左券进行结算。基金料理东谈主负责对交易敌手的资信箝制，按银行间债券市集的 交易功令进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进 行监督，但不承担交易敌手不履行合同形成的耗费。如基金托管东谈主过后发现基金 料理东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时 提醒基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的相应损构怨办事。如基金料理东谈主 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金               托管左券 在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券市集交易敌手名单的，视为 基金料理东谈主认同全市集交易敌手。    （五）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对基金料理 东谈主投资银行入款进行监督。    基金投资银行入款的，基金料理东谈主应根据法律法例的章程及基金合同的约 定，成立投资轨制、审慎采用入款银行，作念好风险箝制；并按照基金托管东谈主的要 求协调基金托管东谈主完成干系业务办理。 （六）基金参与转融通证券出借业务，基金料理东谈主应遵循审慎经营原则，配备成心的技巧系 统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务过程，灵验防御和箝制 风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。    （七）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对基金净值 信息狡计、各样基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、 基金收益分拨、干系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进 行监督和核查。    淌若基金料理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将装假的功绩进展数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担相应办事，并将在发现后立即论述中 国证监会。    （八）基金托管东谈主应当依照法律法例和基金合同约定，加强对侧袋机制启 用、特定金钱处置和信息表示等方面的复核和监督。当基金捏有特定金钱且存在 或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额捏有东谈主利益的原则，基金管 理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问司帐师事务所意见后，不错依照法律法例 及基金合同的约定启用侧袋机制。    （九)基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资 迷惑受限证券进行监督。 法律法例及中国证监会法子的非公设备行股票、公设备行股票网下配售部分等在 刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布首要音尘或其他原因 而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等迷惑受限证券。 基金投资迷惑受限证券，还应遵循《对于基金投资非公设备行股票等迷惑受限证 券关联问题的陈述》等关联法律法法例程。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管左券 风险箝制轨制、流动性风险箝制预案等法例轨制。基金料理东谈主应当根据基金流动 性的需要合理安排迷惑受限证券的投资比例，并在风险箝制轨制中明确具体比 例，幸免基金出现流动性风险。上述法例轨制须经基金料理东谈主董事会批准。上述 法例轨制经董事和会过之后，基金料理东谈主应当将上述法例轨制以及董事会批准上 述法例轨制的决议提交给基金托管东谈主。 管东谈主提供关联迷惑受限证券的干系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如 有）：    拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准诠释文献复印件、基金料理东谈主与承 销商签订的销售左券复印件、缴款陈述书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款时间文献等。基金料理东谈主应保证上述信息的真确、完 整。 场出现剧烈变化导致基金料理东谈主的具体投资行动可能对基金财产形成较大风险， 基金托管东谈主有权要求基金料理东谈主对该风险的摈弃或防御措施进行补充和整改，并 作念出版面说明。不然，基金托管东谈主经预先书面示知基金料理东谈主，有权拒却执行其 关联指示。因拒却执行该指示形成基金财产耗费的，基金托管东谈主不承担任何办事， 并有权论述中国证监会。 保证基金托管东谈主大概宽泛查询。因基金料理东谈主原因产生的迷惑受限证券登记存管 问题，形成基金财产的耗费或基金托管东谈主无法安全防守基金财产的办事与耗费， 由基金料理东谈主承担。 送了伪善的数据，导致基金托管东谈主不行履行基金托管东谈主职责的，基金料理东谈主应依 法承担相应法律成果。除基金托管东谈主未能依据基金合同及本左券履行职责外，因 投资迷惑受限证券产生的耗费，基金托管东谈主按照本左券履行监督职责后不承担上 述耗费。    （十）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或本色投资运作中 违反法律法例和基金合同的章程，应实时以书面形势陈述基金料理东谈主限期改造。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管左券 基金料理东谈主应积极协谐和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到陈述后 应不才一办事日前实时查对并以书面形势给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主 的合理疑义进行解释或举证，说明违纪原因及改造期限，并保证在规如期限内及 时改正。在上述规如期限内， 基金托管东谈主有权随时对陈述县项进行复查， 督促基 金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主陈述的违纪事项未能在限期内改造的， 基金托管东谈主应论述中国证监会。基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易要领也曾生 效的投资指示违反法律、行政法例和其他关联章程，或者违反基金合同约定的， 应当立即陈述基金料理东谈主，并论述中国证监会。    （十一）基金料理东谈主有义务协谐和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同 和本托管左券对基金业务执行核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金料理东谈主 应在章程时间内恢复并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基 金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督论述的事项，基金料理东谈主应 积极协调提供干系数据尊府和轨制等。    （十二）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有首要违游记动，应实时论述中国证监 会，同期陈述基金料理东谈主限期改造，并将改造收尾论述中国证监会。基金料理东谈主 无正派情理，拒却、阻碍对方根据本左券章程哄骗监督权，或采纳拖延、诈骗等 技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主淡薄告诫仍不改正的，基 金托管东谈主应论述中国证监会。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管左券              四、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查    （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东谈主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等 投资所需账户、复核基金料理东谈主狡计的基金金钱净值和各样基金份额净值、根据 基金料理东谈主指示办理算帐交收、干系信息表示和监督基金投资运作等行动。    （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账料理、未执行或无故延长执行基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本左券过甚他关联章程时，应实时以书面形势陈述 基金托管东谈主限期改造。基金托管东谈主收到陈述后应不才一办事日前实时查对并以书 面形势给基金料理东谈主发出回函，说明违纪原因及改造期限，并保证在规如期限内 实时改正。在上述规如期限内，基金料理东谈主有权随时对陈述县项进行复查，督促 基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极协调基金料理东谈主的核查行动，包括但不限于： 提交干系尊府以供基金料理东谈主核查托管财产的齐备性和真确性，在章程时间内答 复基金料理东谈主并改正。    （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有首要违游记动，应实时论述中国证监会， 同期陈述基金托管东谈主限期改造，并将改造收尾论述中国证监会。基金托管东谈主无正 当情理，拒却、阻碍对方根据本左券章程哄骗监督权，或采纳拖延、诈骗等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金料理东谈主淡薄告诫仍不改正的，基金管 理东谈主应论述中国证监会。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管左券                     五、基金财产的防守    （一）基金财产防守的原则 正当合规指示，基金托管东谈主不得自走运用、刑事办事、分拨基金的任何财产。 户。 理，确保基金财产的齐备与孤独。 基金财产，如有特别情况两边可另行协商措置。 关联当事东谈主详情到账日历并陈述基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户 的，基金托管东谈主应实时陈述基金料理东谈主采纳措施进行催收。由此给基金财产形成 耗费的，基金托管东谈主对此不承担相应办事，但应给予必要的协助与协调。 基金财产。    （二）基金召募时间及召募资金的验资 的基金认购专户。该账户由基金料理东谈主开立并料理。 基金份额捏有东谈主东谈主数合适《基金法》、                 《运作办法》等关联章程后，基金料理东谈主应 将属于基金财产的一皆资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期在规 定时间内，遴聘合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资， 出具验资论述。出具的验资论述由进入验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师签 字方为灵验。 章程办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。    （三）第三方存管账户的开立和料理 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管左券    基金料理东谈主指定基金托管东谈主为本基金的第三方存管银行，本基金第三方存管 账户即托管账户，基金料理东谈主按照基金托管东谈主要求提供开户所需尊府。    （四）基金证券账户的开立和料理 账户，账户称呼以本色开立为准。 管东谈主和基金料理东谈主不得出借或未经对方应承私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。    （五）基金证券资金账户（证券资金台账账户）的开立和料理    基金料理东谈主负责开立本基金的证券资金账户，并协调基金托管东谈足下理客户交 易结算签约手续。证券资金账户开立后，基金料理东谈主将证券资金账户的开户尊府 （复印件）加盖业务专用章后交基金托管东谈主留存，实时向基金托管东谈主移交证券资 金账户密码。基金料理东谈主对质券资金账户不栽植每笔汇划资金上限和当日累计汇 划资金上限。证券资金账户与托管账户之间的资金划拨由基金料理东谈主向基金托管 东谈主发送银证转账指示（托管账户与证券资金账户之间资金交游划拨的指示），基 金托管东谈主按照基金料理东谈主的灵验银证转账指示完成资金划拨。    本基金交易所证券交易资金采纳第三方存管模式，即用于证券交易结算资金 全额存放在基金料理东谈主为本基金开设的证券资金账户中，场内的证券交易资金清 算由基金料理东谈主所采用的证券经营机构负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券 交易资金算帐，也不负责防守证券资金账户内存放的资金。    （六）债券托管账户的开设和料理    基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集算帐所股份有限公司的关联章程，以基金的形态在中央国债 登记结算有限办事公司、银行间市集算帐所股份有限公司开立债券托管与结算账 户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金料理东谈主代表基金签订寰球银行 间债券市集债券回购主左券。    （七）其他账户的开立和料理 定，在基金料理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按关联功令使用并料理。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管左券 理。    （八）基金财产投资的关联有价左证等的防守    基金财产投资的关联什物证券、银行如期入款存单等有价左证由基金托管东谈主 负责妥善防守，防守左证由基金托管东谈主捏有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主本色灵验箝制下的什物证券在 基金托管东谈主防守时间的损坏、灭失，由此产生的办事应由基金托管东谈主承担。基金 托管东谈主对基金托管东谈主除外机构本色灵验箝制的证券不承担防守办事。    （九）与基金财产关联的首要合同的防守    由基金料理东谈主代表基金签署的、与基金关联的首要合同的原件差别由基金管 理东谈主、基金托管东谈主防守。除左券另有章程外，基金料理东谈主在代表基金签署与基金 关联的首要合同期应保证基金一方捏有两份以上的原本，以便基金料理东谈主和基金 托管东谈主至少各捏有一份原本的原件。首要合同的防守期限不低于法律法例的规 定。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管左券                  六、指示的发送、说明及执行   基金料理东谈主在运用基金财产开展场内证券交易前，基金料理东谈主通过基金托管 账户与证券资金账户已成立的第三方存管系统在基金托管账户与证券资金账户 之间划款，即银证互转；或由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的划款指示执行银证互 转。    基金料理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送场外资金划拨过甚他款项 收付指示，基金托管东谈主执行基金料理东谈主的指示、办理基金名下的资金交游等关联 事项。基金料理东谈主发送指示应采纳电子指示或传真或邮件或两边共同说明的方 式。    （一）电子指示方式总体约定 或基金料理东谈主通过调用基金托管东谈主提供的数据接口发送电子指示。 及相应密码办理干系业务，不会否定其向基金托管东谈主发出的电子指示的效力。凡 同期通过客户文凭和密码认证的电子指示，均视作基金料理东谈主所为，由此导致的 相应成果由基金料理东谈主承担。 时更新防病毒软件、安设系统安全补丁等合理措施；栽植安全性较高的密码，避 免使用浅陋密码或容易被他东谈主猜到的密码等；妥善防守客户文凭及相应密码。如 发生客户文凭被盗用、密码泄露等情况，应实时陈述基金托管东谈主进行文凭变更和 密码重置，在文凭变更和密码重置之前形成的相应成果，由基金料理东谈主承担。    当电子指示无法宽泛发送时，两边按传真、邮件或两边共同说明的其他方式 办理干系业务。    （二）基金料理东谈主对传真、邮件或两边共同说明的其他方式发送指示东谈主员的 书面授权 公章，文献应含有基金料理东谈主预留印鉴，该预留印鉴为基金托管东谈主详情基金料理 东谈主所发送指示形态一致性的独一依据。基金料理东谈主向基金托管东谈主发送授权文献 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管左券 后，应实时电话说明，以保证基金托管东谈主实时查收。 式并经基金料理东谈主电话说明后，授权文献即奏效。基金料理东谈主应于发送传真、邮 件或两边共同说明的其他文献形势后三个办事日内将授权文献原件投递基金托 管东谈主，若基金托管东谈主收到的授权文献原件和传真件、邮件或两边共同说明的其他 文献形势不一致，以传真件、邮件或两边共同说明的其他文献形势为准。 权东谈主及干系操作主谈主员除外的任何东谈主泄露，法律法例另有章程或有权机关另有要求 的除外。    （三）指示的内容 过甚他资金划拨指示等。 间、金额、账户尊府等，并加盖预留印鉴。    （四）指示的发送、说明及执行的时间和要领    基金料理东谈主应按照法律法例和基金合同的章程，在其正当的经营权限和交易 权限内发送指示。    基金料理东谈主通过电子指示方式发送指示后，指示景况将变成“托管行已接收” 或“托管行处理中”。上述指示景况改换时间视为指示到达基金托管东谈主时间。基 金料理东谈主在发送指示后，应实时查询指示景况，发现未发送到手或指示景况有误， 应立即与基金托管东谈主谈论共同措置。基金托管东谈主通过客户端向基金料理东谈主提供银 行间成交单信息、基金申赎款信息以及料理费、托管费、销售服务费、交易单元 佣金等应付款信息。基金料理东谈主打发根据上述信息生成的电子指示进行查对或确 认，基金托管东谈主不承担由于提供上述信息形成生成指示金额极度的办事。    基金料理东谈主通过传真、邮件或两边共同说明的其他方式发送加盖预留印鉴的 指示后，应实时以电话方式向基金托管东谈主说明。如有必要，基金料理东谈主应在实时 将寰球银行间交易成交单加盖预留印鉴后通过传真、邮件或两边共同说明的方式 发送给基金托管东谈主，并电话说明。基金托管东谈主指定专东谈主接收基金料理东谈主的指示和 银行间交易成交单，恢复基金料理东谈主的说明电话。指示或成交单到达基金托管东谈主 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管左券 后，基金托管东谈主应指定专东谈主根据基金料理东谈主提供的授权文献进行形态一致性审 查，实时审慎考证关联内容及印鉴，基金托管东谈主对指示的真确性不承担办事。如 有疑问必须实时陈述基金料理东谈主。    基金料理东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主执行指示留出至少 2 个办事小 时。由基金料理东谈主的原因形成的指示传输不足时、未能留出填塞的划款时间，未 准备填塞资金，以致资金未能实时到账所形成的耗费由基金料理东谈主承担。    基金托管东谈主对指示考证后，应实时执行。    基金料理东谈主应确保基金托管东谈主在执行指示时，基金托管资金账户有填塞的资 金余额，不然基金托管东谈主可不予执行，但应实时陈述基金料理东谈主，由基金料理东谈主 审核、查明原因，说明此交易指示无效，在实时陈述后，基金托管东谈主不承担因未 执行该指示形成耗费的办事。    对于时效性要求高的指示，基金料理东谈主必须实时将指示发送至基金托管东谈主并 进行电话说明，为基金托管东谈主预留充足的指示处理时间。    对于发送时资金不足的指示，基金托管东谈主有权不予执行，但应实时陈述基金 料理东谈主。基金料理东谈主说明该指示不予取消的，以资金备足并陈述基金托管东谈主的时 间视为指示收到时间，因账户资金余额不足导致的投资耗费不由基金托管东谈主承 担。    （五）基金料理东谈主发送极度指示的情形和处理要领    基金托管东谈主发现指示极度，应实时教导基金料理东谈主改正后再赐与执行，若由 此形成的延误耗费由基金料理东谈主承担。    （六）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却执行指示的情形和处理要领    若基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示违反法律、行政法例和其他关联章程， 或者违反基金合同约定的，应当视情况暂缓执行或拒却执行，实时陈述基金料理 东谈主。    若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易要领也曾奏效的指示违反法律、行政 法例和其他关联章程，或者违反基金合同约定的，应当实时陈述基金料理东谈主，由 此形成的耗费由基金料理东谈主承担。    （七）基金托管东谈主未按照基金料理东谈主指示执行的处理方法    基金托管东谈主由于其本身原因未能实时执行或极度执行基金料理东谈主指示以致 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管左券 本基金的利益受到毁伤，应在发现后，实时采纳措施赐与弥补，给基金料理东谈主、 基金份额捏有东谈主或基金财产形成耗费的，对由此形成的径直经济耗费负补偿责 任。    （八）授权陈述的变更 话陈述基金托管东谈主。基金料理东谈主需提供书面的变更授权陈述文献，在加盖公章后 以传真、邮件或两边共同说明的其他方式发送给基金托管东谈主，同期以电话形势向 基金托管东谈主说明。变更授权陈述文献应加盖料理东谈主公章，在基金托管东谈主收到干系 文献传真件、邮件或两边共同说明的其他文献形势和基金料理东谈主的电话说明时生 效。基金料理东谈主在而后三个办事日内将变更授权陈述文献原件送交基金托管东谈主。 若原件与传真件两边共同说明的其他文献形势不一致，以传真件、邮件或两边共 同说明的其他文献形势为准。 个办事日以传真、邮件或两边共同说明的其他方式发送基金料理东谈主。基金托管东谈主 更始接收基金料理东谈主指示的东谈主员及谈论方式自基金料理东谈主电话说明后奏效。    （九）其他事项 如发现问题，应实时陈述基金料理东谈主。 金托管东谈主按照法律法例、本左券的章程执行基金料理东谈主正当合规的指示而引起的 可能发生的相应耗费，基金托管东谈主不承担相应办事。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管左券                   七、交易及算帐交收安排    （一）采用代理证券、期货买卖的证券、期货经营机构    基金料理东谈主应想象采用代理证券买卖的证券经营机构的圭臬和要领。基金管 理东谈主负责采用代理本基金证券买卖的证券经营机构，由基金料理东谈主与基金托管东谈主 及证券经营机构签订本基金的证券经纪服务左券，明确三方在本基金参与场内证 券买卖中的各样证券交易、证券交收及干系资金交收、交易数据传输与接收过程 中的职责和义务。    基金料理东谈主应实时将本基金财产的佣金费率等基本信息以及变更情况实时 以书面形势陈述基金托管东谈主。    基金料理东谈主负责采用代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的干系章程执行，若无明确规 定的，可参照关联证券买卖、证券经纪机构采用的功令执行。    因干系法律法例或交易功令的修改带来的变化以届时灵验的法律法例和相 关交易功令为准。    （二）基金投资证券后的算帐交收安排    本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构算作结算参与东谈主代理 本基金进行结算；本基金通逾期货经纪机构进行的交易由期货经纪机构算作结算 参与东谈主代理本基金进行结算；本基金其他证券交易由基金托管东谈主或干系机构负责 结算。基金料理东谈主、基金托管东谈主以及被采用的证券经纪机构应根据关联法律法例 及干系业务功令，签订证券经纪服务左券，用以具体明确三方在证券交易资金结 算业务中的办事。    基金托管东谈主负责基金场外买卖证券的算帐交收，场外资金汇划由基金托管东谈主 根据基金料理东谈主的场应酬易划款指示具体办理。基金料理东谈主应保证基金托管东谈主在 执行基金料理东谈主发送的划款指示时，基金托管资金账户或资金交收账户上有充足 的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金料理东谈主发送的划款指 令，但应实时陈述基金料理东谈主。基金料理东谈主在发送划款指示时应充分商酌基金托 管东谈主的划款处理时间。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金料理东谈主 合适法律法例、基金合同、本左券的指示不得拖延或拒却执行。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金               托管左券    证券经纪机构代理本基金财产与中国证券登记结算有限办事公司完成证券 交易及非交易触及的证券资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因形成的宽泛 结算、交收业务无法完成的办事。    （1）交易记录的查对    基金料理东谈主和基金托管东谈主按日进行交易记录的查对。对外表示净值之前，必 须保证今日系数本色交易记录与基金司帐账簿上的交易记录透澈一致。淌若本色 交易记录与司帐账簿记录不一致，形成基金司帐核算不齐备或不真确，由此给基 金形成的耗费由办事方承担。    （2）资金账目的查对    资金账目按日核实，账实相符。    （3）证券账目的查对    基金托管东谈主应按时查对质券账户中的种类和数目，确保逐日交易竣事后证券 账户中证券的种类和数目与基金司帐账簿中的纪录一致。    （4）什物券账目    什物券账目，每月月末干系各方进行账实查对。    （三）基金申购、赎回及颐养业务处理的基本章程 负责。 给基金托管东谈主。基金料理东谈主打发传递的申购、赎回、颐养敞开式基金的数据真确 性负责。 托管东谈主发送前一敞开日上述关联数据，并保证干系数据的准确、齐备。 该系统无法宽泛发送，两边可协商措置处理方式。基金料理东谈主向基金托管东谈主发送 的数据，两边各自按关联章程保存。 理东谈主负责。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管左券    为霸道申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金料理东谈主开立资金算帐的专 用账户，该账户由登记机构料理。    （四）敞开式基金申购、赎回和基金颐养的资金算帐    淌若当日基金为净应收款，基金料理东谈主最晚不迟于款项交收日当日 15：00 前将资金划往金钱托管账户。    基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，应实时陈述 基金料理东谈主划付，由此产生的办事应由基金料理东谈主承担。    淌若当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金料理东谈主的指示实时进行划 付。淌若指示接收时，账户余额不足支付，以账户足额时间为指示接收时间。因 基金托管资金账户莫得填塞的资金，导致基金托管东谈主不行按时拨付，如系基金管 理东谈主的原因形成，办事由基金料理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务，但基金 托管东谈主应实时陈述基金料理东谈主。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金                托管左券                八、基金金钱净值狡计和司帐核算    （一）基金金钱净值的狡计及复核要领    基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。    各样基金份额净值是按照每个估值日闭市后，各样基金份额的基金金钱净值 除以当日该类基金份额的余额数目狡计，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位 四舍五入。基金料理东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。遇特 殊情况，为保护基金份额捏有东谈主利益，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶 段性调理基金份额净值狡计精度并进行相应公告，无需召开基金份额捏有东谈主大会 审议。国度另有章程的，从其章程。    基金料理东谈主每个估值日狡计基金金钱净值及各样基金份额净值，经基金托管 东谈主复核无误后，按章程公告。    基金料理东谈主应每个估值日对基金金钱估值。但基金料理东谈主根据法律法例或基 金合同的章程暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金金钱估值后，将各 类基金份额净值收尾发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主 按约定对外公布。    （二）基金金钱的估值    基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。    （三）基金份额净值极度的处理方式    基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值错 误。    （四）暂停估值的情形    （1）基金投资所触及的证券、期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时；    （2）因不可抗力以致基金料理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金金钱价值 时；    （3）当特定金钱占前一估值日基金金钱净值 50%以上的，经与基金托管东谈主 协商说明后，基金料理东谈主应当暂停估值； 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管左券    （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。    （五）基金司帐轨制    按国度关联部门章程的司帐轨制执行。    （六）基金账册的成立    基金料理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述。基金料理东谈主独就地 栽植、记录和防守本基金的全套账册。若基金料理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方 法存在不合，应以基金料理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值信息的狡计和公告的，以基金料理东谈主的账册为 准。    （七）基金财务报表与论述的编制和复核    基金料理东谈主应当实时编制并对外提供真确、齐备的基金财务司帐论述。月度 报表的编制，基金料理东谈主应于每月晦了后 5 个办事日内完成；《基金合同》奏效 后，基金招募说明书、基金居品尊府摘记的信息发生首要变更的，基金料理东谈主应 当在 3 个办事日内，更新基金招募说明书和基金居品尊府摘记，除首要变更事项 之外，基金招募说明书、基金居品尊府摘记其他信息发生变更的，基金料理东谈主至 少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书和基金 居品尊府摘记。季度论述应在季度竣事之日起 15 个办事日内编制完了并赐与公 告；中期论述在上半年竣事之日起 2 个月内编制完了并赐与公告；年度论述在每 年竣事之日起 3 个月内编制完了并赐与公告。基金合同奏效不足 2 个月的，基金 料理东谈主不错不编制当期季度论述、中期论述或者年度论述。    基金料理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核收尾书面陈述基金料理东谈主。基 金料理东谈主在季度论述完成当日，将关联论述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主 应在收到后 7 个办事日内完成复核，并将复核收尾书面陈述基金料理东谈主。基金管 理东谈主在中期论述完成当日，将关联论述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在 收到后 30 日内完成复核，并将复核收尾书面陈述基金料理东谈主。基金料理东谈主在年 度论述完成当日，将关联论述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核收尾书面陈述基金料理东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主之 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金           托管左券 间的上述文献交游均以传确凿方式或两边约定的其他方式进行。    基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调理，调理以两边认同的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金料理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基 金料理东谈主提供的论述上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复 核意见书或电子说明，两边各自留存一份。淌若基金料理东谈主与基金托管东谈主不行于 应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金料理东谈主有权按照其编制的报表 对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报中国证监会备案。    （八）本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估 值并表示主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金                托管左券                         九、基金收益分拨    基金收益分拨是指按章程将基金的可供分拨利润按基金份额进行比例分拨。    （一）基金收益分拨的原则    基金收益分拨应遵照下列原则： 收益分拨，具体分拨有策画以公告为准，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行 收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日的各样基金份额净值减去该类基金份额每单元基金份额收益分拨金额后不行 低于面值； 配收益可能有所不同。归并类别内每一基金份额享有同均分拨权；    法律法例或监管机构另有章程的，基金料理东谈主在履行妥当要领后，将对上述 基金收益分拨策略进行调理。    （二）基金收益分拨有策画的详情、公告与实施    本基金收益分拨有策画由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 章程绪论公告。    （三）实施侧袋机制时间的收益分拨    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的章程。                          十、基金信息表示    （一）覆盖义务    基金托管东谈主和基金料理东谈主应按法律法例、基金合同的关联章程进行信息披 露，拟公开表示的信息在公开表示之前应予覆盖。除按《基金法》、                              《运作办法》、 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管左券 《信息表示办法》、《流动性风险料理章程》、基金合同过甚他关联章程进行信息 表示外，基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业 务信息应予覆盖。    基金料理东谈主和基金托管东谈主除了为正当履行法律法例、基金合同及本左券章程 的义务所必要之外，不得为其他目的使用、利用其所明察的基金的覆盖信息，并 且应当将覆盖信息限度在为履行前述义务而需要了解该覆盖信息的职员边界之 内。然则，如下情况不应视为基金料理东谈主或基金托管东谈主违反覆盖义务：    （1）非因基金料理东谈主和基金托管东谈主的原因导致覆盖信息被表示、泄露或公 开；    （2）基金料理东谈主和基金托管东谈主为遵循和遵守法院判决或裁定、仲裁裁决或 中国证监会等监管机构的大喊、决定所作念出的信息表示或公开；    （3）因审计、法律等专科服务向外部专科照管人提供信息，并要求专科照管人 遵循覆盖义务。    （二）信息表示的内容    基金的信息表示主要包括基金招募说明书、基金合同、基金托管左券、基金 居品尊府摘记、基金份额发售公告、基金合同奏效公告、基金净值信息、基金份 额申购、赎回价钱、基金如期论述（包括基金年度论述、基金中期论述和基金季 度论述），以及临时论述、表示公告、基金份额捏有东谈主大会决议、实施侧袋机制 时间的信息表示、算帐论述、投资股指期货、国债期货、股票期权、金钱维持证 券信息表示、参与港股通交易信息表示、参与融资和转融通证券出借业务信息披 露、中国证监会章程的其他信息。基金年度论述需经合适《中华东谈主民共和国证券 法》章程的司帐师事务所审计后，方可表示。    本基金实施侧袋机制的，干系信息表示义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息表示，详见招募说明书的章程。    （三）基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息表示中的职责和信息表示要领    基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息表示过程中应以保护基金份额捏有东谈主利益 为宗旨，安分信用，严守玄妙。基金料理东谈主负责办理与基金关联的信息表示事宜， 对于本章第（二）条章程的应由基金托管东谈主复核的事项，应经基金托管东谈主复核无 误后，由基金料理东谈主赐与公布。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管左券    基金料理东谈主应当在中国证监会章程的时间内，将应予表示的基金信息通过符 合中国证监会章程条件的寰球性报刊和《信息表示办法》章程的互联网网站等媒 介表示。根据法律法例应由基金托管东谈主公开表示的信息，基金托管东谈主将通过章程 绪论公开表示。    当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长表示基金干系信 息：    （1）不可抗力；    （2）基金投资所触及的证券/期货交易市集或外汇市集遇法定节沐日或因其 他原因暂停营业时；    （3）发生基金合同约定的暂停估值的情形；    （4）法律法例、基金合同或中国证监会章程的情况。    按关联章程须经基金托管东谈主复核的信息表示文献，由基金料理东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金料理东谈主公告。发生基金合同中章程需要表示的事项时， 按基金合同章程公布。    照章必须表示的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 法例程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。基金料理东谈主和基金托管 东谈主应保证文本的内容与所公告的内容透澈一致。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金                托管左券                         十一、基金用度    （一）基金料理东谈主的料理费    本基金的料理费按前一日基金金钱净值的 0.80%年费率计提。料理费的狡计 方法如下：    H＝E×0.80%÷昔时天数    H 为逐日应计提的基金料理费    E 为前一日的基金金钱净值    基金料理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内按照两边约定的时间、账户旅途进行支 付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东谈主 应进行查对，如发现数据不符，应实时谈论基金托管东谈主协商措置。    （二）基金托管东谈主的托管费    本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%年费率计提。托管费的狡计 方法如下：    H＝E×0.10%÷昔时天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金金钱净值    基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内按照两边约定的时间、账户旅途进行支 付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东谈主 应进行查对，如发现数据不符，应实时谈论基金托管东谈主协商措置。    （三）从 C 类、E 类基金份额的基金财产上钩提的销售服务费    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金份额的基金金钱净值的 0.35%年费率计提，E 类基金份额的销售服务 费按前一日 E 类基金份额的基金金钱净值的 0.40%年费率计提。狡计方法如下：    H＝E×该类基金份额年销售服务费率÷昔时天数    H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售服务费    E 为前一日该类基金份额的基金金钱净值    销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一致 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管左券 的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内按照两边约定的时间、账户旅途进行支 付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东谈主 应进行查对，如发现数据不符，应实时谈论基金托管东谈主协商措置。    （四）实施侧袋机制时间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的章程或干系公告。    （五）其他基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。    （六）违纪处理方式    基金托管东谈主发现基金料理东谈主违反《基金法》、基金合同、                            《运作办法》过甚他 关联章程从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金料理东谈主赐与说明解 释，如基金料理东谈主无正派情理，基金托管东谈主可拒却支付。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金                  托管左券              十二、基金份额捏有东谈主名册的登记与防守    本基金的基金料理东谈主和基金托管东谈主须差别妥善防守的基金份额捏有东谈主名册， 包括基金合同奏效日、基金合同阻隔日、基金权益登记日、基金份额捏有东谈主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏 有东谈主名册的内容至少应包括捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。    基金份额捏有东谈主名册由登记机构编制，由基金料理东谈主审核并提交基金托管东谈主 防守。基金托管东谈主有权要求基金料理东谈主提供即兴一个交易日或一皆交易日的基金 份额捏有东谈主名册，但应提前陈述基金料理东谈主，基金料理东谈主应实时提供，无合理理 由不得拖延或拒却提供。    基金料理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额捏有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个办事日内提交；基金合同生 效日、基金合同阻隔日等触及到基金紧迫事项日历的基金份额捏有东谈主名册应于发 诞辰后十个办事日内提交。    基金料理东谈主和基金托管东谈主应妥善防守基金份额捏有东谈主名册，保存期限不低于 法律法例的章程。基金托管东谈主不得将所防守的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管 业务除外的其他用途，并应遵循覆盖义务。若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于本身 原因无法妥善防守基金份额捏有东谈主名册，应按关联法法例程各自承担相应的责 任。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管左券                 十三、基金关联文献档案的保存    （一）档案保存    基金料理东谈主应保存基金财产料理业务行为的记录、账册、报表和其他干系资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系尊府。 基金料理东谈主和基金托管东谈主都应当按章程的期限防守。保存期限不低于法律法例的 章程。    （二）合同档案的成立    基金料理东谈主代表基金签署与基金干系的首要合同文本后，应实时以加密方式 将首要合同传真给基金托管东谈主，并在十个办事日内将合同文本原本投递基金托管 东谈主处。    （三）变更与协助    若基金料理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东谈主接收相应文献。    （四）基金料理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责齐备保存原始左证、记账左证、 基金账册、交易记录和紧迫合同等，承担覆盖义务并保存，保存期限不低于法律 法例的章程。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管左券              十四、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换    （一）基金料理东谈主的更换    有下列情形之一的，基金料理东谈主职责阻隔：    （1）被照章取消基金料理经验；    （2）被基金份额捏有东谈主大会罢免；    （3）照章终结、被照章放手或被照章宣告歇业；    （4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。    更换基金料理东谈主必须依照如下要领进行：    （1）提名：新任基金料理东谈主由基金托管东谈主或由单独或总共捏有 10%以上（含    （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金料理东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提 名的基金料理东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；    （3）临时基金料理东谈主：新任基金料理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金料理东谈主；    （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金料理东谈主的决议须报中国证监会备 案；    （5）公告：基金料理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金料理东谈主的基金份 额捏有东谈主大会决议奏效后 2 日内在章程绪论公告；    （6）移交：基金料理东谈主职责阻隔的，基金料理东谈主应妥善防守基金料理业务 尊府，实时向临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈足下理基金料理业务的移交手续， 临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主应实时接收。新任基金料理东谈主或临时基金料理 东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值和基金金钱净值；    （7）审计：基金料理东谈主职责阻隔的，应当按照法律法法例程遴聘合适《中 华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计收尾 赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支；    （8）基金称呼变更：基金料理东谈主更换后，淌若原任或新任基金料理东谈主要求， 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管左券 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金料理东谈主关联的称呼字样。    （二）基金托管东谈主的更换    有下列情形之一的，基金托管东谈主职责阻隔：    （1）被照章取消基金托管经验；    （2）被基金份额捏有东谈主大会罢免；    （3）照章终结、被照章放手或被照章宣告歇业；    （4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。    （1）提名：新任基金托管东谈主由基金料理东谈主或由单独或总共捏有 10%以上（含    （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；    （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；    （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；    （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金料理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额捏有东谈主大会决议奏效后 2 日内在章程绪论公告；    （6）移交：基金托管东谈主职责阻隔的，应当妥善防守基金财产和基金托管业 务尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主与基金料理东谈主 查对基金金钱总值和基金金钱净值；    （7）审计：基金托管东谈主职责阻隔的，应当按照法律法法例程遴聘合适《中 华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计收尾 赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支。    （1）提名：淌若基金料理东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或总共捏有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金料理东谈主和基金托管 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管左券 东谈主；    （2）基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换差别按上述要领进行；    （3）公告：新任基金料理东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金料理东谈主和基金 托管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议奏效后 2 日内在章程绪论上聚拢公告。    （三）新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主接收基金料理业务，或新任基金托 管东谈主或临时基金托管东谈主接收基金财产和基金托管业务前，原基金料理东谈主或原基金 托管东谈主应依据法律法例和基金合同的约定不息履行干系职责，并保证不作念出对基 金份额捏有东谈主的利益形成毁伤的行动。原基金料理东谈主或原基金托管东谈主在不息履行 干系职责时间，仍有权按照基金合同的约定收取基金料理费或基金托管费。    （四）本部分对于基金料理东谈主、基金托管东谈主更换条件和要领的约定，但凡直 接援用法律法例或监管功令的部分，如法律法例或监管功令修改导致干系内容被 取消或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相 应内容进行修改和调理，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管左券                         十五、不容行动    托管左券当事东谈主不容从事的行动，包括但不限于：    （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。    （二）基金料理东谈主不公正地对待其料理的不同基金财产。基金托管东谈主不公正 地对待其托管的不同基金财产。    （三）基金料理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东谈主 除外的第三东谈主牟取利益。    （四）基金料理东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担损 失。    （五）基金料理东谈主、基金托管东谈主侵占、挪用基金财产。    （六）基金料理东谈主、基金托管东谈主泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该 信息从事或者昭示、表示他东谈主从事干系的交易行为。    （七）基金料理东谈主、基金托管东谈主轻率牵累，不按照章程履行职责。    （八）基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付 款指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。    （九）基金料理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤独，其高档料理东谈主员 和其他从业东谈主员互相兼职。    （十）基金托管东谈主暗里动用或刑事办事基金金钱，根据基金料理东谈主的正当指示、 基金合同或托管左券的章程进行刑事办事的除外。    （十一）基金财产用于下列投资或者行为：    法律法例或监管部门取消或调理上述限度，如适用于本基金，则基金料理东谈主 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金           托管左券 在与基金托管东谈主协商一致并履行妥当要领后，本基金投资不再受干系限度或以变 更后的章程为准。    （十二）法律法例和基金合同不容的其他行动，以及依照法律、行政法例有 关章程，由中国证监会章程不容基金料理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管左券           十六、托管左券的变更、阻隔与基金财产的算帐    （一）托管左券的变更要领    本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与基金合同的章程有任何突破。    （二）基金托管左券阻隔的情形 权；    （三）基金财产的算帐    （1）自出现《基金合同》阻隔事由之日起 30 个办事日内成立基金财产算帐 小组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。    （2）基金财产算帐小组成员由基金料理东谈主、基金托管东谈主、合适《中华东谈主民 共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。    （3）在基金财产算帐过程中，基金料理东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责， 不息赤诚、勤勉、守法地履行基金合同和本托管左券章程的义务，保养基金份额 捏有东谈主的正当权益。    （4）基金财产算帐小组负责基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。    （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产算帐小组合股禁受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作算帐论述；    （5）遴聘司帐师事务所对算帐论述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管左券 论述出具法律意见书；    （6）将算帐论述报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。    基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所捏证券的流动性受到限度而不 能实时变现的，算帐期限相应顺延。    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的系数合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。    （1）支付算帐用度；    （2）缴纳所欠税款；    （3）归赵基金债务；    （4）按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。    基金财产未按前款（1）－（3）项章程归赵前，不得分拨给基金份额捏有东谈主。    算帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐论述经合适《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论述报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 论述登载在章程网站上，并将算帐论述教导性公告登载在章程报刊上。    基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 章程的最低期限。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管左券                         十七、爽约办事    （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主不履行本左券或履行本左券不合适约定的， 应当承担爽约办事。    （二）基金料理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》 等法律法例的章程或者基金合同和本托管左券约定，给基金财产或者基金份额捏 有东谈主形成毁伤的，应当差别对各自的行动照章承担补偿办事；因共同行动给基金 财产或者基金份额捏有东谈主形成毁伤的，应当承担连带补偿办事。对耗费的补偿， 仅限于径直耗费。    （三）当事东谈主爽约，给另一方当事东谈主形成耗费的，应就径直耗费进行补偿； 给基金金钱形成耗费的，应就径直耗费进行补偿，另一方当事东谈主有职权及义务代 表基金向爽约方追偿。如发生下列情况，当事东谈主免责： 定算作或不算作而形成的耗费等； 形成的耗费。    （四）当事东谈主爽约，另一方当事东谈主在职责边界内有义务实时采纳必要的措施， 勤奋负责耗费的扩大。莫得采纳妥当措施以致耗费进一步扩大的，不得就扩大的 耗费要求补偿。非爽约方因负责耗费扩大而支拨的合理用度由爽约方承担。    （五）爽约行动虽已发生，但本托管左券大概不息履行的，在最大限定地保 护基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金料理东谈主和基金托管东谈主应当不息履行本协 议。若基金料理东谈主或基金托管东谈主因履行本左券而被告状，另一方应提供合理的必 要维持。    （六）由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可箝制的身分导致业务出现差错，基 金料理东谈主和基金托管东谈主天然也曾采纳必要、妥当、合理的措施进行查验，然则未 能发现极度的，由此形成基金财产或投资东谈主耗费，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除 补偿办事。然则基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极采纳必要的措施收缩或摈弃由此 形成的影响。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管左券                     十八、争议措置方式    因本左券产生或与之干系的一切争议，两边当事东谈主应通过协商措置，协商不 能措置的，任何一方均应当将争议提交中国外洋经济商业仲裁委员会，按照该会 届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对两边 当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。    争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不息 赤诚、勤勉、守法地履行基金合同和本托管左券章程的义务，保养基金份额捏有 东谈主的正当权益。    本左券适用中华东谈主民共和国（就本左券而言，不包括香港相等行政区、澳门 相等行政区和台湾地区）法律并从其解释。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管左券                    十九、托管左券的效力    两边对托管左券的效力约定如下：    （一）基金料理东谈主在向中国证监会苦求本基金召募注册时提交的托管左券草 案，应经托管左券当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签章，左券当 事东谈主两边根据中国证监会的意见修改托管左券草案。托管左券以中国证监会注册 的文本为肃肃文本。    （二）托管左券自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。 托管左券的灵验期自其奏效之日起至该基金财产算帐论述报中国证监会备案并 公告之日止。    （三）托管左券自奏效之日起对托管左券当事东谈主具有同等的法律拘谨力。    （四）本左券一式三份，左券两边各捏一份，上报关联监管部门一份，每份 具有同等法律效力。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管左券                         二十、其他事项    除本左券有明确界说外，本左券的用语界说适用基金合同的约定。本左券未 尽事宜，当事东谈主依据基金合同、关联法律法例等章程协商办理。 中银中证 A500 指数增强型证券投资基金           托管左券                   二十一、托管左券的签订    本托管左券经基金料理东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托管 左券上盖印，并由各自的法定代表东谈主或授权代表签章，并注明基金托管左券的签 订地点和签订日历。